第一章 现代金融法与国际金融法基本理论 1
第一节 现代金融法的品性与任务 1
一、现代金融法品性的历史考察 1
二、金融规制的社会经济根源 12
三、金融规制的目标 27
四、与金融规制相关的其他问题 35
第二节金融法的概念、主体、调整对象和渊源 38
一、金融法的概念 38
二、金融法的主体 39
三、金融法的调整对象 40
四、金融法的渊源 43
第三节 金融法理论对国际金融法适用与否问题 44
一、一般金融法理论对国际金融法的适用性 45
二、国际金融法具有不同于国内金融法的使命 47
第四节 国际金融法概念、主体、调整对象、渊源、范围和体系 49
一、国际金融法的概念及其特征 50
二、国际金融法的主体、调整对象和渊源 54
三、国际金融法的范围与体系 64
第二章 西方对人民币汇率的法律指控和拟采取的行动 71
第一节 西方对人民币汇率的指控 71
一、国际货币法的指控 71
二、国际贸易法的指控 73
三、西方对人民币汇率指控上的变化——以美国为代表 75
第二节 西方对人民币汇率拟采取的行动 78
一、国内行动渠道 78
二、国际行动渠道 79
三、西方拟采取行动的重心 80
第三节 西方指控人民币汇率的新动向与展望 81
一、西方指控人民币汇率的肇始与发展 82
二、2008—2009年上半年西方对人民币汇率指控的缓和 87
三、2009年下半年以来西方对人民币汇率指控的新动向——以美国为代表 88
四、对中西方在人民币汇率问题上争执的展望 91
第四节 西方的指控和拟采取的行动折射出的国际法问题 93
一、国家货币主权及其限制问题 93
二、IMF与WTO在人民币汇率问题上的管辖归属和衡量依据 94
三、依据《IMF协定》或／和WTO相关协定对人民币汇率进行审视 95
四、西方对人民币汇率径直采取国内法解决办法的合法性问题 95
五、我国的法律对策 95
第三章 牙买加体系的汇率制度与晚近发展 97
第一节 牙买加体系下会员国的汇率权利 97
一、“外汇安排”究竟何意？ 98
二、IMF会员国的权利 99
三、牙买加体系的汇率制度根植的理念 100
第二节 牙买加体系下会员国的汇率义务 102
一、一般合作义务 102
二、具体义务 106
第三节 牙买加体系下的汇率监督 113
一、汇率监督概述 113
二、《新决议》的主要修改 115
三、汇率监督的种类 125
第四章 根据《IMF协定》对人民币汇率安排的衡量 129
第一节 根据牙买加体系对人民币汇率安排的考察 129
一、从会员国权利进行的考察 129
二、从会员国义务进行的考察 130
三、从汇率监督进行的考察 132
四、实证未显示人民币汇率违背了国际义务 138
第二节 西方对人民币汇率指控的阿喀琉斯之踵 142
一、对人民币均衡汇率的代表性测算暴露出的问题 142
二、IMF没有建立起被各会员国普遍接受的标准或模型 149
第五章 国际金融市场的准入及经营制度与发展态势 151
第一节 国际金融市场准入与经营制度的构成 151
一、国际金融市场准入与经营制度的构成 151
二、国际金融市场的准入与经营制度各构成部分的关系 152
第二节WTO有关金融市场准入与经营制度 153
一、WTO约束和规制成员方措施的范围 154
二、市场准入和国民待遇制度 157
三、有关约束 165
四、金融服务贸易中的审慎监管问题 171
五、对WTO金融服务市场准入与经营制度的评价 175
第三节 多哈回合金融服务谈判的新进展 178
一、发达国家与发展中国家在谈判中提出的问题 178
二、市场开放、金融稳定和国际资本流动 179
三、电子银行 180
四、审慎措施 180
五、分类和统计 182
六、法律、法规 183
七、全球政策协调 183
第四节 我国金融市场对外准入与经营的管理制度 184
一、我国有关外资银行准入与经营的制度 184
二、我国证券市场对外准入与经营的制度与实践 189
第六章 国际银行监管 193
第一节 国际银行监管概述 193
一、巴塞尔委员会 193
二、巴塞尔体系的两条主线与《有效银行监管的核心原则》 194
第二节 国际银行监管责任的分配 199
一、巴塞尔委员会有关国际银行监管责任分配的规定 199
二、并表监管 205
第三节老《巴塞尔协议》与资本充足率 208
一、资本充足率概述 208
二、老《巴塞尔协议》与8％的资本充足率 210
第四节新《巴塞尔协议》 217
一、新《巴塞尔协议》出台的原因与三大创新 217
二、新《巴塞尔协议》的架构与主要内容 220
第五节 巴塞尔委员会的规则的性质问题 235
一、对巴塞尔委员会的规则的性质的不同见解 235
二、巴塞尔委员会规则的性质 236
第七章 IOSCO的证券监管规则 241
第一节IOSCO证券监管规则体系概貌 241
一、IOSCO的宗旨、主要活动和法律性质 241
二、IOSCO证券监管规则体系的形成 247
三、IOSCO证券监管规则体系的范围和主要内容 248
四、IOSCO规则体系的实施及对全球证券市场的作用和影响 252
第二节IOSCO重要规范性文件的主要内容 254
一、《证券监管的目标与原则》 254
二、《关于磋商、合作和信息交流多边谅解备忘录》 260
第三节IOSCO证券监管规则的性质 263
一、“国际软法”概念的出现与发展 264
二、IOSCO证券监管规则符合“国际软法”的基本特征 264
三、IOSCO证券监管规则可以由软法转变为硬法 268
第四节 我国证券监管双边合作的内容及主要问题 269
一、我国证券监管双边合作的主要内容 270
二、我国证券监管双边合作的问题与建议 272
第八章 离岸金融的法律问题 275
第一节 金融市场的拓展与离岸金融 275
一、金融市场的拓展 275
二、离岸金融及其特征 276
第二节 离岸金融法的主要内容 279
一、离岸货币市场的法律问题 279
二、离岸资本市场的法律问题 286
三、离岸金融市场的规制与监管问题 293
第三节 离岸金融法律问题的特殊性 297
一、离岸金融给管辖和监管带来了前所未有的挑战 298
二、传统规则适用于离岸金融的局限性 299
三、离岸交易方式的创新带来了新的法律问题 301
四、通过合同安排在各国管理体制之间进行套利非同寻常 303
第四节 离岸金融与我国的关系 305
一、我国对境外离岸市场的利用与参与 305
二、建立我国的离岸金融市场问题 307
三、在香港建立人民币离岸市场问题 313
四、境外离岸金融中心的冲击 316
第九章 国际货币金融制度改革 321
第一节 国际货币制度的改革 321
一、国际货币制度现存主要问题 322
二、国际货币制度改革的主要路径 325
第二节 国际金融监管制度改革 328
一、危机后国际社会出台的主要金融改革方案及其主要特点 328
二、国际金融监管制度改革与问题 339
参考文献 354