第1章 审批制、核准制与注册制 1
第1节 审批制、核准制与注册制概述 2
第2节 股票发行核准制度简介 10
第2章 公开发行的准备 17
第1节 上市时机 18
第2节 业务计划 22
第3节 选择中介机构 25
第3章 股份有限公司的设计 35
第1节 股份有限公司设计的工作程序 36
第2节 股份有限公司设计的几种模式 45
第3节 股份有限公司方案设计后的操作 50
第4节 股票发行上市前的辅导 52
第5节 整套上报文件 53
第6节 发行申请材料中常见法律问题 54
第7节 发行申请材料中常见财务问题 56
第4章 发行上市辅导 63
第1节 发行上市辅导工作规程 64
第2节 制定辅导计划和建立辅导工作底稿 68
第3节 《公司法》及上市公司章程指引试题 95
第4节 交易所上市规则试题 108
第5节 证券法试题 114
第6节 核准制度与辅导管理办法试题 128
第5章 股份公司的法人治理结构 133
第1节 公司法人治理结构概述 134
第2节 股东与股东大会 135
第3节 董事与董事会 143
第4节 总经理 153
第5节 监事与监事会 158
第6章 股票发行方式与股票上市规则 163
第1节 股票发行方式的选择 164
第2节 股票上市规则概述 170
第3节 股票上市规则的主要内容 173
第7章 关联方和关联方交易 187
第1节 关联方 188
第2节 关联方交易 190
附录 196
附录1 证券公司内部控制指引 196
附录2 证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序 206
附录3 拟发行上市公司改制重组指导意见 209
附录4 上市公司新股发行管理办法 218
附录5 首次公开发行股票申请文件 226
附录6 证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见 237
附录7 公司信息披露内容与格式准则（第1号）——招股说明书发行股票申请文件 302
附录8 从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式规定 332
附录9 公开发行证券的法律意见书和律师工作报告 336
附录10 上市公司发行新股招股说明书 348
附录11 中国证监会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见 362
附录12 上市公司发行可转换公司债券实施办法 367
附录13 中国证监会股票发行审核委员会关于上市公司新股发行审核工作的指导意见 376
附录14 中国证监会股票发行审核委员会关于首次公开发行股票审核工作的指导意见 382
附录15 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第14号上市公司发行可转换公司债券上市公告书 386
附录16 公开发行证券的公司信息披露的内容与格式准则第13号可转换公司债券募集说明书 393
附录17 减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法 403