第一章 我国证券发行与交易标的有价证券之探讨 1
壹、前言 1
贰、有价证券之定义 2
参、国外有价证券之范围 4
肆、有价证券之种类 8
伍、我国证券交易法有价证券之范围 10
陆、我国证券交易法有价证券之争议 15
柒、结构式金融商品是否为证券交易法之有价证券 18
捌、筹备中公司发行之股份过渡性质之有价证券 24
玖、礼券适用吸收存款与有价证券募集资金之探讨 25
拾、结论与建议 29
第二章 有价证券私募制度相关法律问题之探讨 31
壹、前言 31
贰、私募之定义 32
参、现行法律规定 33
肆、外国立法例有关公募私募之规定 35
伍、私募有价之程序 39
陆、私募之实体要件 44
柒、私募有价证再转让之限制 51
捌、私募有价证参考价格 53
玖、讨论与建议 56
第三章 论有价证券非法募集之民刑事责任 57
壹、前言 57
贰、实务问题 58
参、讨论重点 58
肆、股条之定义与转让之效力 59
伍、外国立法例有关公募私募之规定 62
陆、公开要约召募是否构成违法 64
第四章 证券交易法有关库藏股制度之探讨 69
壹、前言 69
贰、库藏股增订之条文及说明 70
参、公司买回自己股份之用途 73
伍、公司买回股份之方法 79
陆、买回数量之限制 82
柒、公司买回自己股份之转让股东权行使 84
捌、单日买回数量之限制 84
玖、员工认股课税 85
拾、母子公司交叉持股之问题 86
第五章 董监事持股成数与内部人员股权管理之探讨 89
壹、概说 89
贰、公司机关间之运作 90
参、企业所有与企业经营分合之关系 91
肆、企业所有与企业经营分离之外国立法例 99
伍、我国董、监事持股比率之有开规定 102
陆、违反董、监事持股比率之法律效果 105
柒、内部人员持股转让之规范 112
捌、内部人员持股异动申报之规范 126
第六章 实质负责人应如何规范及其监理模式之探讨 131
壹、前言 131
贰、现行法令架构下负责人之种类范围与定义 131
肆、法院及主管机关对于公司负责人之认定标准 142
伍、我国现行法令对公司负责人之监理模式及其法律责任之追究 145
陆、未来法规修正方向及可能监理模式之探讨 147
第七章 证券商与公开发行公司董监事或经理人兼任之禁止 151
壹、缘起 151
贰、立法理由及立法例 152
肆、何谓兼营证券业务金融机构之投资关系 160
伍、政府或法人为股东时之适用问题 162
陆、董事、监察人或经理人之定义 163
柒、结论 165
第八章 我国公司治理法令架构之探讨论 167
壹、前言 167
贰、公司治理之定义及内容 168
参、我国现行公司治理法令架构之探讨 172
肆、结论 191
第九章 证券商之管理 193
壹、前言 193
贰、证券商之种类及业务 194
参、证券商之设立 207
肆、证券商财务业务之管理 210
伍、证券经纪商之业务管理 217
陆、证券承销商之业务管理 220
柒、证券自营商之业务管理 222
捌、证券商与其从业人员不得为之行为规范 225
玖、证券商违规之行政处分规定 228
第十章 有价证券信用交易管理法令架构之探讨 235
壹、前言 235
贰、证券信用交易发展之沿革 236
参、美、日及其他国家信用交易之架构 238
肆、信用交易之法令规范 240
伍、信用交易之相关法律问题争议 243
陆、结论与建议 280
第十一章 内部人员短线交易利益归入探讨 283
壹、概说 283
贰、内部人员交易归入权之美国立法例 285
参、我国证券交易法第一百五十七条规定之讨论 298
肆、检讨改进 313
第十二章 内部人员利用内幕消息交易之禁止 315
壹、前言 315
贰、内线交易禁止之立法理由 316
参、违反内线交易禁止之法律责任基础 324
肆、美国一九三四年证券交易法第十条第二项及规则IOb-5之规定 326
伍、日本金融商品交易法第一百六十六条之规定 327
陆、大陆及其他国家之立法例 332
柒、我国证券交易法内线交易禁止之规定 332
捌、犯罪所得加重之探讨 348
玖、实务案例之检讨分析 357
拾、修正案之提出 371
拾壹、结论 376
第十三章 证券及期货交易先跑行为法律责任之探讨 377
壹、前言 377
贰、定义 378
参、先跑行为之构成要件 380
肆、先跑行为之行政法律责任探讨 395
伍、先跑行为之刑事法律责任探讨 397
陆、先跑行为之民事法律责任探讨 402
柒、结论 403
第十四章 论操纵市场之刑事责任 405
壹、前言 405
贰、美、日立法例 406
参、我国证券交易法操纵市场之刑事责任 411
肆、建议代结论 449
第十五章 境内外结构型金融商品监理之探讨 451
壹、前言 451
贰、结构型金融商品之定义与种类 452
参、结构式商品在投资上可能之风险 462
肆、结构式金融商品之法律定性与销售管道 463
伍、境外结构式金融商品监理架构之研议 468
陆、结论与建议 481
第十六章 金融管理法规与私法体系调和之探讨 483
壹、前言 483
贰、民法第七十一条之体系地位与适用标准 484
参、金融管理强行规定效力之实务见解评析 490
肆、民法规定引介金融法规 504
伍、结论 506
第十七章 境外基金涉外民事法律适用问题之探讨 509
壹、前言 509
贰、问题之提出 510
参、我国投资人购买境外基金之流程与责任区隔 511
肆、境外基金之涉外民事法律适用之连接因素 517
伍、本案境外基金准据法之探讨 528
陆、结论与建议 532
第十八章 我国金融法规整合之刍议 535
壹、前言 535
贰、金融法规之主管机关之争议 536
参、整合金融法律之定性 544
肆、有关金融服务法草案之内容与争议 551
伍、结论 560
附录 561
一、证券交易法 561
二、证券交易法施行细则 593
三、证券商管理规则 597
四、证券商设置标准 621
五、发行人募集与发行有价证券处理准则 633