1 导论 1
1.1 选题背景 1
1.1.1 飞速发展的信息技术给综合档案馆带来挑战与机遇 1
1.1.2 电子文件管理系统的开发缺乏成熟通用的模型支持 3
1.1.3 OAIS为电子文件管理系统的开发提供了标准参考模型 5
1.2 研究意义 7
1.2.1 理论意义 7
1.2.2 实践意义 7
1.3 研究的主要问题 9
1.4 概念界定 10
1.4.1 数字档案馆 10
1.4.2 电子文件中心 11
1.4.3 综合档案馆电子文件管理项目 12
1.5 研究方法 13
1.6 论文架构 14
1.7 创新之处 15
2 文献综述 16
2.1 电子文件管理系统研究 16
2.1.1 电子文件管理系统建设的必要性 16
2.1.2 电子文件管理系统的功能 17
2.1.3 电子文件管理系统建设内容 18
2.1.4 电子文件管理系统设计开发思路 27
2.2 OAIS研究 28
2.2.1 国内关于OAIS的研究 29
2.2.2 国外关于OAIS的研究 33
2.3 研究评述 37
2.3.1 研究起步较晚，但发展迅速；研究成果很多，但问题不少 37
2.3.2 国外的研究相对国内深入、多样、可操作性强 39
2.3.3 研究重心向实证倾斜 40
2.3.4 研究视角由机构层面向国家层面过渡，呈多学科发展趋势 40
2.3.5 研究力量的多元化 41
2.4 进一步研究的空间 42
2.4.1 加大对电子文件管理系统研究的力度 42
2.4.2 加大对电子文件管理系统开发与设计的方法论研究 42
2.4.3 拓展对OAIS的研究 43
2.4.4 构建基于OAIS的可信电子文件管理项目框架体系 44
2.5 文献调研说明 44
2.5.1 国内文献的调研 44
2.5.2 国外文献的调研 44
3 电子文件管理活动建模分析 46
3.1 通用建模理论 46
3.1.1 模型与建模 46
3.1.2 建模过程 51
3.1.3 建模方法 52
3.2 电子文件管理领域的建模研究 53
3.2.1 电子文件管理项目建模的必要性 53
3.2.2 目前电子文件管理项目的建模思想 54
3.2.3 电子文件管理项目的形式化建模 56
3.2.4 电子文件管理项目建模思想的改进 58
3.3 OAIS的适用性 60
3.3.1 电子文件管理系统选择参考模型的标准 60
3.3.2 OAIS参考模型在电子文件管理项目实施中的适用性 61
3.3.3 OAIS参考模型的应用需要拓展 63
3.4 OAIS参考模型基本内容 64
3.4.1 OAIS的来源 64
3.4.2 OAIS基本概念 65
3.4.3 OAIS的主要目的 65
3.4.4 OAIS的内容 66
3.5 OAIS应用于档案部门的可行性研究 70
3.5.1 Lavoie的数字保存经济模型 71
3.5.2 OAIS应用的可行性 72
4 实证研究 77
4.1 国内电子文件管理系统分析 77
4.1.1 江西省档案馆电子文件接收管理系统方案 77
4.1.2 北京东方飞扬公司飞扬数字档案馆系统（ES-OAIS） 81
4.1.3 郑州市档案馆电子文件档案中心 83
4.2 国外电子文件管理项目分析 84
4.2.1 ERA 84
4.2.2 ICPSR 88
4.2.3 基于OAIS信息模型的元数据案例 91
4.3 国内外基于OAIS的电子文件管理项目建设比较分析 92
4.3.1 对电子文件管理进行顶层设计 93
4.3.2 扩大电子文件管理实践的合作范围 93
4.3.3 大力开展基础研究 94
4.3.4 加强培训和教育 96
4.3.5 完善电子文件管理项目建设的标准保障体系 97
5 可信电子文件管理系统的体系结构构建 98
5.1 基于OAIS的可信电子文件管理系统的体系结构 98
5.1.1 可信的电子文件与可信的电子文件管理系统 98
5.1.2 可信电子文件管理系统的框架体系 99
5.2 可信的电子文件库 100
5.2.1 可信电子文件库的定义 100
5.2.2 可信电子文件库的特性与职责 101
5.2.3 可信电子文件库的认证 103
5.3 可信的电子文件管理工作流程 105
5.3.1 移交 105
5.3.2 收集 107
5.3.3 档案存储 111
5.3.4 数据管理 113
5.3.5 系统管理 114
5.3.6 保存规划 115
5.3.7 访问 116
5.3.8 电子文件管理系统的功能模型 118
5.4 格式管理 120
5.4.1 文件格式的理解 120
5.4.2 文件格式管理的原因 120
5.4.3 文件格式的注册 121
5.4.4 电子文件管理系统中文件格式的注册与转换 122
5.5 电子文件管理系统标准与规范设计 124
5.5.1 电子文件管理标准体系设计基本模型 124
5.5.2 电子文件管理系统标准体系内容 126
5.6 电子文件管理系统的公共服务 127
5.6.1 数字签名与数据电文的法律效力 127
5.6.2 数字签名在电子文件管理项目中的应用类型 128
5.6.3 数字签名在电子文件管理项目建设中的应用模式 129
5.6.4 模式实施应注意的问题 131
5.6.5 可信电子文件与可信电子文件管理系统的认证 132
5.7 构建全国电子文件管理与服务网络体系 133
5.7.1 联合档案室、机关档案管理中心 133
5.7.2 档案室与档案馆互操作模式 135
5.7.3 档案馆际合作的联盟模式 136
5.7.4 构建全国电子文件管理与服务体系 138
6 思考、结论与展望 139
6.1 思考：以OAIS为基础实现电子文件精细化管理 139
6.2 基本结论 144
6.3 下一步研究工作 145
主要参考文献 148
附录1 OAIS信息模型与CEDARS、NLA、NEDLIB保存元数据 155
附录2 一个XML格式的提交协议实例 159
后记 163
图1-1 档案馆机读目录情况 1
图1-2 电子文件管理系统开发的映射 4
图1-3 论文结构示意图 14
图2-1 ERMS总体结构图 19
图2-2 电子文件元数据标准设计框架 22
图2-3 系统功能模型图 32
图2-4 数字存储仓库的逻辑结构 36
图3-1 模型的环境 49
图3-2 OAIS的环境模型 49
图3-3 建模过程 51
图3-4 根据目标建立系统 53
图3-5 软件开发过程模型转化示意图 55
图3-6 传统开发方式的缺陷 56
图3-7 IDEF0基本功能活动 57
图3-8 功能模型结点树 57
图3-9 电子文件管理项目建模框架 59
图3-10 改进的电子文件管理系统开发过程 60
图3-11 OAIS参考模型的IDEFO方法分解示意图 62
图3-12 OAIS信息模型 67
图3-13 OAIS功能模型 68
图3-14 合作型档案馆示意图 69
图4-1 电子文件接收系统总体框架图 79
图4-2 ES-OAIS功能模型图 82
图4-3 郑州市电子公文档案中心功能总体结构图 83
图4-4 ERA外部环境图 85
图4-5 ERA虚拟工作台（功能模型） 86
图4-6 ERA功能模块图 87
图4-7 ICPSR数据管道 89
图4-8 ICPSR收集过程的格式转换示例 90
图4-9 基于OAIS的数字信息元数据框架图 92
图5-1 可信电子文件管理系统体系模型 100
图5-2 电子文件库的逻辑构成 101
图5-3 收集流程 107
图5-4 收集模块的检验流程 108
图5-5 收集模块的转换与元数据捕获 109
图5-6 收集模块的AIP构建与鉴定 110
图5-7 档案存储的流程 112
图5-8 数据管理流程 114
图5-9 访问流程 117
图5-10 电子文件管理系统的功能模型 119
图5-11 电子文件类型管理流程 123
图5-12 格式管理 124
图5-13 开放式电子数据交换参考模型及相关标准 125
图5-14 电子文件管理标准体系设计模型 126
图5-15 从立档单位的业务系统到档案室系统数字签名流程图 129
图5-16 以档案馆为中心的数字签名流程图 130
图5-17 共享功能区域的档案室合作模式 134
图5-18 档案室与档案馆互操作模式 135
图5-19 档案馆际互操作的联盟模式 137
图5-20 全国电子文件管理体系模型 138
表2-1 我国OAIS应用成果 33
表2-2 中文文献调研情况表 44
表2-3 外文文献调研情况表 45
表3-1 某机关档案室电子文件管理系统收集实体评估 73
表3-2 某机关档案室电子文件管理系统档案存储实体评估 73
表3-3 某县综合档案馆收集实体评分 74
表3-4 某国家级综合档案馆收集实体评分 75
表3-5 三类档案部门总分表 75