第一章 导论 1
第一节 国民经济运行与证券金融 1
一、国民经济循环与金融的产生 1
二、金融形态的发展与证券金融的形成 5
三、证券金融的特性与内容 6
第二节 证券市场的产生与发展 12
一、证券市场的产生 12
二、证券市场的发展 16
第三节 证券市场结构 23
一、证券市场的特征 23
二、证券发行市场与证券流通市场 24
三、证券市场参与者结构 28
第四节 证券市场功能 32
一、资本加速积累功能 32
二、优化资源配置功能 33
三、投资风险分散功能 34
四、价格信号的引导功能 35
五、金融资产的选择功能 36
第二章 证券的性质与品种构成 37
第一节 证券与证券资产 37
一、有价证券及其形成 37
二、证券资产的本质特征 39
三、证券资产的投资特性 41
四、证券资产种类 43
第二节 股票 45
一、股份公司 45
二、股票及其法律性质 48
三、股票的种类 50
四、普通股与优先股 53
五、股利分配与股票价值 57
第三节 债券 59
一、债券及其特性 59
二、政府债券 65
三、金融债券与公司债券 67
第四节 投资基金证券 69
一、投资基金与投资基金证券 69
二、投资基金的类型 70
三、基金券与股票、债券的区别 73
第五节 金融衍生工具 74
一、金融衍生工具的涵义 74
二、金融期货 75
三、金融期权 76
四、几种特殊的衍生工具 78
第三章 证券市场机构 84
第一节 证券商 84
一、证券商的性质 84
二、证券商的职能 86
三、证券商的类型 87
四、证券商体制 93
五、证券商业务 94
第二节 证券交易所 96
一、证券交易所的发展 96
二、证券交易所的特征与功能 98
三、证券交易所的组织形式 101
第三节 投资基金机构 103
一、投资基金的组织结构 103
二、投资基金公司 104
三、投资基金经理公司 107
四、投资基金保管公司 108
五、投资基金承销公司 110
六、投资基金顾问公司 111
七、投资基金的受益人——投资者 112
第四节 其他证券机构 114
一、证券登记结算公司 114
二、证券评级机构 116
三、证券融资公司 118
第四章 证券发行 119
第一节 融资途径的比较 119
一、证券融资与银行贷款的比较 119
二、股权融资与债权融资的比较 121
三、股票、债券种类的选择 124
第二节 股票发行 125
一、股票发行的目的 125
二、股票发行方式 127
三、股票发行价格 136
四、股票发行程序 142
第三节 债券发行 143
一、债券发行目的 143
二、债券发行条件 145
三、债券发行方式 151
四、债券发行成本 152
五、债券发行程序 154
六、债券信用评级 155
第五章 证券流通 158
第一节 证券上市制度与信息披露制度 158
一、证券上市的含义与功能 158
二、证券上市的条件 161
三、证券上市的审批与上市程序 163
四、信息披露制度 164
第二节 证券交易所交易 173
一、证券交易原则 173
二、证券交易程序 177
第三节 证券场外交易 189
一、场外交易市场及其特点 189
二、柜台市场的证券交易 192
三、第三市场和第四市场 197
四、统一的场外交易体系 198
第四节 证券交易方式 204
一、现货交易 204
二、信用交易 205
三、期货交易 207
四、期权交易 211
第六章 证券市场价格 216
第一节 证券市场价格决定 216
一、证券价格形成原理 216
二、股票价格决定 218
三、债券价格决定 223
第二节 影响证券市场价格的因素 230
一、影响股票价格的因素 230
二、影响债券价格的因素 239
第三节 股票价格指数 243
一、股票价格平均数 243
二、股票价格指数 246
三、我国几种主要的股价指数 248
四、世界主要的股价指数 250
第四节 股票行情表解读 255
一、什么是股票行情表 255
二、股票行情表中的有关指标 255
第七章 证券投资风险与防范 260
第一节 证券投资风险种类 260
一、证券投资风险的含义 260
二、证券投资风险的分类 261
三、证券投资风险的来源 262
第二节 证券投资风险的衡量 267
一、证券投资风险的识别和衡量 267
二、证券投资风险的统计分析方法 268
三、证券投资风险的比较分析方法 273
第三节 证券投资风险的防范 275
一、制度防范 275
二、监督检查 280
第四节 证券投资组合 283
一、证券投资组合理论的产生 283
二、如何选择一个有效的证券组合 285
三、证券组合中预期收益率和风险的计算 288
第八章 证券投资基本分析 295
第一节 证券投资基本分析概述 295
一、基本分析的概念与理论基础 295
二、基本分析的内容 296
三、基本分析法的优缺点 297
第二节 宏观分析 300
一、宏观经济形势分析 300
二、宏观经济政策分析 308
第三节 行业分析 316
一、行业分析的意义与行业分类 316
二、行业分析的内容 318
三、影响行业兴衰的主要因素 324
四、行业投资决策 328
第四节 公司分析 329
一、公司基本素质分析 329
二、公司财务分析 332
第九章 证券投资技术分析 348
第一节 证券投资技术分析概述 348
一、技术分析的内涵与理论基础 348
二、技术分析的要素：价、量、时、空 350
三、技术分析方法的优缺点 351
四、技术分析与基本分析的联系与区别 354
第二节 证券投资技术分析理论 355
一、道氏理论 355
二、K线理论 360
三、切线理论 364
四、形态理论 374
五、波浪理论 385
第三节 主要技术指标 391
一、移动平均线和平滑异同移动平均线 391
二、威廉指标和KDJ指标 396
三、相对强弱指标 399
四、其他技术指标 400
第十章 证券市场监管 407
第一节 证券市场监管的意义、原则和方法 407
一、证券市场管理的含义、形成和发展 407
二、证券市场监管的基本内容与作用 412
三、证券市场监管的原则 414
四、证券市场管理的方法 416
第二节 证券市场管理体制 418
一、证券市场管理体制的含义及内容 418
二、我国现行的证券管理体制及其职能 422
第三节 证券发行和交易的管理 427
一、证券发行的审核 427
二、证券交易制度 431
三、证券交易行为的管理 433
第四节 证券经营机构管理 437
一、证券机构的管理 437
二、证券交易场所的管理 439
附录 《中华人民共和国证券法》 444