前言 1
导论 1
一、论题解析与研究内容 1
二、文献综述 6
三、研究思路与研究方法 13
第一章 股东权制度的基础理论 17
第一节 股东与股东权 17
一、股东的特征 17
二、股东权的性质 19
三、股东的利益诉求与股东权的实现 21
第二节 公司的特征与股东权保护 22
一、公司的自治性与股东表决权的保护 23
二、公司的营利性与股东分红权的保护 24
第三节 股东权制度中的权利平衡机制 26
一、股东之间的权利平衡 27
二、股东与公司之间的权利平衡——以股份有限公司为例 30
第四节 本章小结 32
第二章 近代公司法颁布前清代的股权习惯和股东权实践 34
第一节 清代股份合伙制中的股权习惯 35
一、股份合伙制能对近代公司股东权实践施加影响的原因分析 36
二、清代股份合伙制的主要表现形式 38
三、清代股份合伙制的总体特点分析 48
第二节 近代公司法颁布前官商“合作公司”中的股东权实践 50
一、对官商“合作公司”的界定及其研究意义 50
二、官商“合作结构”的出现原因及对商人股东权的潜在影响 54
三、官商“合作公司”对商人股东权的确认和维护 58
四、官商“合作公司”中商人股东权受损状况的表现 68
第三节 近代公司法颁布前商办“公司”股东权的运行状况 74
一、近代公司法颁布前商办“公司”的发展状况 75
二、对商办“公司”股东权运行状况的考察——以大生纱厂为例 79
第四节 传统股权习惯与近代公司法颁布前股东权实践的潜在影响 81
第五节 本章小结 84
第三章 近代公司法案中的股东权制度 87
第一节 近代公司法案的历史演进 87
第二节 近代公司法案中主要股东权能的稳定与变化 90
一、分红权之稳定与变化 91
二、股份转让权之稳定与变化 96
三、剩余财产分配权之稳定与变化 99
四、股东表决权之稳定与变化 101
五、股东信息获取权之稳定与变化 112
六、股东诉权之稳定与变化 118
七、对股东权法律文本内容的稳定性与细微变化的分析 122
第三节 近代公司法案中有关股东权的制度原则 128
一、股东平等原则 128
二、所有权和经营权分离原则及其分离之不彻底性 133
三、任意性与强制性相结合的原则 136
第四节 近代公司法案中股东权制度的立法进步与文本缺憾 138
一、1904年《公司律》股东权制度的立法缺陷 138
二、后三部公司法案股东权制度的立法进步与文本缺憾 142
第五节 近代公司法案中股东权制度的移植性及其对传统习惯的有限吸纳 148
一、近代股东权制度在法律文本上的移植性与创新性 149
二、近代股东权制度对商事习惯的吸纳 152
第六节 近代公司法案中股东权制度确立的意义和价值 160
一、权利概念走入法律文本 161
二、平等观念渐入人心 163
三、民主化的议决方式开启民智 165
第七节 本章小结 167
第四章 近代公司法股东权制度中分红权债权化倾向之实践强化 169
第一节 股东分红权债权化倾向的强化表现 169
一、公司实践对股息债权化特征的强化 169
二、公司实践对优先权债权化特征的强化 173
第二节 股东分红权债权化倾向的连锁影响 176
一、股权与债权界限的模糊化 176
二、公司与股东权益关系的法理性失衡 178
三、公司债的发行较少 178
第三节 股东分红权债权化倾向的社会动因分析及其现象评价 181
一、其他投资领域低风险的高额利益回报对公司盈利风险的变相放大 182
二、规避风险意识较强的股东不愿承受投资公司的合理风险 183
三、不规范的公司制度与动荡的社会环境对公司盈利风险的加大 185
四、股东分红权债权化之现象评价 189
第四节 近代公司和政府消减股东分红权债权化消极后果的努力及其有限作用 191
一、近代公司减弱股东分红权债权化倾向消极后果的实践努力 192
二、近代政府缓解股东分红权债权化倾向不良后果的立法措施 193
第五节 本章小结 195
第五章 近代公司法中的股东表决权平衡机制及小股东弱势表决权地位的实践现象之研讨 198
第一节 前三部公司法中的大小股东表决权平衡机制 199
一、股份有限公司中表决权的形式平等与对小股东表决权的倾斜保护 199
二、无限公司中对股东平等表决权的确认 201
第二节 小股东的弱势表决权地位在公司实践中的表现 203
一、公司章程对小股东可表决选举对象的限制 203
二、公司章程限制大股东表决权的有限性 207
三、在某些公司实践中大股东绝对优势表决权地位的体现 211
第三节 公司实践中大股东享有优势表决权的原因分析及现象评价 214
一、法律原因：保护小股东表决权的文本力量之客观有限性 215
二、主体原因：从主观意识和客观能力看小股东的行权障碍 217
三、成本原因：小股东的弃权在经济成本上的平衡性 221
四、现象评价：大股东控制表决权与小股东弃权的效果分析 225
五、现象实质：大小股东综合力量的博弈 227
第四节1946年《公司法》对大股东表决权的强化及其社会影响 229
一、1946年《公司法》对旧法限制大股东表决权条款的改变 230
二、法律强化大股东表决权之实践影响——政府股东控权地位的加强 233
第五节 本章小结 236
第六章 近代公司法中的股东权制度对公司实践的作用 238
第一节 近代公司法中股东权制度之引导作用 239
一、引导股东制定彰显股东权益的合法章程 240
二、促进股东权在公司日常经营活动中依法实现 247
三、股东权制度促进股东权实现力量之不足——以信息获取权为例 252
第二节 近代公司法中股东权制度之纠正作用 256
一、权利受损股东的维权依据 257
二、政府机构纠正公司章程中有关股东权违法规定的依据 262
三、法院对股东权纠纷的裁决依据及对相关司法问题的解释依据 268
第三节 近代各部公司法案中的股东权制度在公司实践中适用情况的差异表现 280
一、在公司章程中被直接引用的程度不同 281
二、注册制度的完善程度不同与股东权制度的适用效果差异 282
三、政府态度、社会抵抗力量的不同与股东权制度的适用效果差异 282
第四节 本章小结 284
第七章 社会因素对近代股东权制度运行状况的影响 287
第一节 近代社会的主流公司类型对近代股东权制度运行状况的影响 288
一、近代公司法案中的主流公司类型 289
二、从注册公司的数据窥探近代公司类型的主流形态 290
三、其他公司类型和非公司类型改制为股份有限公司的积极倾向 293
四、股份有限公司作为主流公司形态对股东权行使状况的影响 295
第二节 近代社会中尚未完全成熟的股权意识对股东权制度运行状况的不利影响 299
一、股东过分追逐利益的畸形心态 300
二、股东对包含民主意蕴的股东权的漠视 303
三、股东过分逐利与漠视民主权利的不良心态对股东权现实运行状况的影响 306
第三节 近代政府行为对商人股东权实现状况的消极影响 308
一、近代政府行为对商人股东权运行状况之双重影响 309
二、惯性实施的官督商办体制对商人股东权之损害 311
三、政府强势入股对商办公司商人股东权之损害 315
四、政府的国有化征收命令对商人股东权之完全剥夺 318
五、近代政府侵害商人股东权的现象评析 322
第四节 时局因素对股东权制度运行状况的影响 330
一、外敌侵略的时局与对股份转让权的限制 330
二、动荡的战争时局对股东权实现状况的影响——以分红权和表决权为例 337
第五节 推进股东权制度在公司实践中得以实现的基本社会动力 339
一、商品经济发展和公司数量及类型的增多 339
二、传统等级社会的解构和政治民主化倾向 342
第六节本章小结 344
结论与启示：在与近代社会的互动中艰难生长的权利体系 347
参考文献 355
一、史料汇编 355
二、中文著作类 359
三、中文论文报刊类 366
四、外文原著论文类 372
后记 374