第一章 概述 1
第一节 审核的概念 1
一、审核的定义 1
二、审核的特征 2
三、审核的分类 2
四、审核的人员 5
第二节 质量、环境和职业健康安全管理体系审核有关术语 10
二、过程 11
一、产品 11
三、质量管理体系 12
四、质量方针和目标 13
五、环境 14
六、环境因素 14
七、环境影响 15
八、环境管理体系 15
九、环境方针和目标、指标 16
十、环境绩效 17
十一、污染预防 17
十三、风险 18
十二、危险源 18
十四、风险评价 19
十五、可容许风险 19
十六、事故 19
十七、职业健康安全 20
十八、职业健康安全管理体系 20
十九、审核准则 21
二十、审核证据和客观证据 21
二十三、审核方案 22
二十二、审核结论 22
二十一、审核发现 22
二十四、审核计划 23
二十五、相关方 23
二十六、不合格（不符合） 24
二十七、纠正和纠正措施 25
第三节 内部审核的目的和作用 26
一、内部审核的目的 26
二、内部审核的作用 27
第四节 内部审核与管理评审 28
一、两者区别 28
二、两者关系 29
第二章 内部审核基础知识 30
第一节 质量管理原则 30
一、以顾客为关注焦点 31
二、领导作用 31
三、全员参与 32
四、过程方法 33
五、管理的系统方法 33
六、持续改进 34
八、与供方互利的关系 35
七、基于事实的决策方法 35
第二节 质量管理体系的基础 36
一、质量管理体系的理论说明 37
二、质量管理体系要求与产品要求 37
三、质量管理体系方法 38
四、过程方法 39
五、质量方针和质量目标 41
六、最高管理者在质量管理体系中的作用 42
七、文件 43
八、质量管理体系评价 44
九、持续改进 46
十、统计技术的作用 47
十一、质量管理体系和其他管理体系的关注点 48
十二、质量管理体系与组织优秀模式之间的关系 48
第三节 质量管理体系要求 49
一、质量管理体系 49
二、管理职责 55
三、资源管理 63
四、产品实现 67
五、测量、分析和改进 86
一、总要求 96
第四节 环境管理体系要求 96
二、环境方针 98
三、策划 99
四、实施与运行 103
五、检查 112
六、管理评审 118
第五节 职业健康安全管理体系要求 119
一、总要求 119
二、职业健康安全方针 120
三、策划 122
四、实施和运行 127
五、检查和纠正措施 135
六、管理评审 140
第三章 质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核 142
第一节 审核准则 142
一、质量管理体系审核准则 142
二、环境管理体系审核准则 142
第二节 审核方案及管理 143
一、审核方案 143
四、管理体系结合审核准则 143
三、职业健康安全管理体系审核准则 143
二、审核方案的管理 144
第三节 审核活动的策划和实施 146
一、审核的启动 147
二、文件评审 148
三、现场审核准备 150
四、实施现场审核 161
五、编制、批准和分发审核报告 169
七、审核的后续活动 171
六、内部审核完成 171
第四节 内部审核注意事项 172
一、审核员立场 172
二、审核原则和审核员个人素质 172
三、审核员判断的依据 174
四、审核员与受审核方的关系 175
五、审核员常见错误 176
第五节 质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核案例 181
一、审核方案 181
二、审核计划 184
三、审核检查表 185
四、审核用记录表 189
五、不合格报告 190
六、审核报告 191
第四章 内部审核的方法与技巧 194
第一节审核的方法 194
一、符合性检查与不符合报告 194
二、按部门审核与按过程审核 195
三、“顺藤摸瓜”与“逆向追溯” 196
四、随机抽查与“地毯式”检查 196
第二节 审核的技巧 197
一、提问 198
二、聆听 204
三、观察 205
四、验证 207
五、记录 209
第三节 确认不合格事项的方法 209
一、确认不合格事项的时间 209
二、确认不合格事项的内容 209
四、与受审核方意见不一致的处置 210
三、确认不合格事项的责任者 210
附录A 有形产品质量审核 211
一、概述 211
二、产品审核策划 212
三、审核准备 214
四、审核实施 217
五、审核报告 221
六、审核案例 221
附录B 过程审核 226
一、概述 226
二、准备 228
三、过程审核的实施 231
四、审核报告 234
五、纠正措施及验证 235
六、过程审核案例 235
附录C 第二方审核 239
一、概述 239
二、第二方审核准则 240
三、第二方审核时机和准备 241
四、第二方审核实施 242
七、第二方审核程序案例 243
五、审核报告 243
六、第二方审核的后续活动 243
附录D 一种质量审核的过程方法 254
一、几种审核方法的分析 254
二、质量审核的过程方法 256
三、对三个层次人员的提问 257
四、业务过程评价 262
五、对质量审核的过程方法的评论 264
主要参考文献 272