导论 1
目录 1
1．规制的内涵及其在现代市场经济条件下的重要性 2
表0-1 美国四种制度结构下的国内生产总值的年增长率 10
2．西方规制经济学的形成与发展 12
3．本书的研究背景、结构安排、创新 18
第1篇 公共利益规制理论 29
第1章 公共利益规制理论概述 29
1.1 公共利益规制理论的内涵 29
1.1.1 什么是公共利益规制理论 29
1.1.2 公共利益规制理论的基本假设 31
1.2.1 “公共利益规制理论”术语的由来 32
1.2 公共利益规制理论的由来与发展 32
1.2.2 “公共利益规制理论”术语由来的历史追踪 34
1.2.3 公共利益规制理论的产生与发展 44
1.3 公共利益规制的基本原理 46
1.3.1 政府实现公共利益的必要性与途径 46
1.3.2 市场失灵及其相应的规制措施 50
1.3.3 规制目标的实现标准 56
图表索引 58
图1-1 福利经济学关于规制主张的示意图 58
1.4 公共利益规制理论的构成 58
1.5 对公共利益规制理论的质疑 59
2.1 近代自然垄断理论及其规制思想 62
第2章 自然垄断理论与相关规制思想的变迁 62
2.1.1 规模经济与近代自然垄断理论 63
2.1.2 基于近代自然垄断理论的规制逻辑 67
图2-1 边际成本与平均成本定价规制模型 69
2.2 现代自然垄断理论及其规制思想 70
2.2.1 近代自然垄断理论的缺陷 70
2.2.2 成本劣加性与现代自然垄断理论 71
图2-2 规模经济、成本劣加性条件下的自然垄断的边界 73
2.2.3 自由进入与自然垄断的可维持性 75
2.2.4 强、弱自然垄断与系统的规制政策模型 78
图2-3 强自然垄断与规制政策 81
图2-4 弱自然垄断与规制政策 82
表2-1 单一产品自然垄断的规制政策 84
表2-2 多产品自然垄断的规制政策 84
2.2.5 自然垄断的暂时性与永久性理论 85
图2-5 永久性自然垄断 86
图2-6 暂时性自然垄断 86
2.3 对自然垄断理论及其相关规制思想变迁的评析 87
3.1 本章研究内容的确定 90
第3章 传统最优规制理论 90
3.2 边际成本定价：杜普伊—霍特林模型 92
3.2.1 杜普伊的边际成本定价模型 93
图3-1 边际成本定价与社会福利最大化 94
3.2.2 霍特林对边际成本定价模型的发展 94
3.2.3 西方学者对模型的批判 96
3.2.4 对杜普伊—霍特林模型的评析 100
3.3 最优偏离边际成本定价：拉姆齐—布瓦特模型 104
3.3.1 次优问题的提出 104
3.3.2 模型描述 105
图3-2 拉姆齐—布瓦特定价模型 106
3.3.3 模型的产生与发展 108
3.3.4 对拉姆齐—布瓦特模型的评析 111
3.4.1 模型描述 114
3.4 平均成本定价：回报率规制模型 114
3.4.2 模型的改进 115
3.4.3 对回报率规制模型的评析 117
3.5 阿弗契—约翰逊模型 118
3.5.1 模型的诞生 118
3.5.2 模型的内涵 119
图3-3 价格规制的阿弗契—约翰逊模型 120
3.5.3 A-J效应的验证 122
3.5.4 模型的扩展：规制时滞模型与动态分析 124
3.5.5 对阿弗契—约翰逊模型的评析 126
3.6 传统最优规制模型的共同缺陷 127
4.1.1 关于利益集团规制理论的名称 131
4.1 利益集团规制理论概述 131
第2篇 利益集团规制理论 131
第4章 利益集团规制理论 131
4.1.2 利益集团的概念 133
4.1.3 利益集团规制理论及其变迁 134
4.2.1 规制俘获理论的早期阐述 138
4.2 规制俘获理论 138
4.2.2 规制俘获理论的成熟阐述 141
4.2.3 对规制俘获理论的评析 142
4.3 规制经济理论 143
4.3.1 规制经济理论兴起的历史背景 144
4.3.2 施蒂格勒的方法和模型 145
4.3.3 佩尔兹曼的最优规制政策模型 152
图4-1 最优规制政策：佩尔兹曼模型 155
4.3.4 贝克尔的政治均衡模型 158
图4-2 政治均衡：贝克尔模型 160
4.3.5 波斯纳的税收规制模型 164
4.3.6 对规制经济理论的评析 166
4.4 利益集团规制理论的新发展 169
4.4.1 新规制经济理论：麦克切斯尼的抽租模型 170
图4-3 政治创租与抽租模型 174
图4-4 降价威胁模型 175
图4-5 提高成本的立法威胁模型 177
4.4.2 内生规制变迁理论：埃利格模型 178
4.5 利益集团规制理论的“革命”与“扬弃” 183
第3篇 激励性规制理论 189
第5章 激励性规制理论概述 189
5.1 激励性规制理论的兴起 190
5.1.1 西方规制经济学自身发展面临危机 190
5.1.2 微观经济学前沿理论的推动 193
5.1.3 放松规制运动的推动 197
5.2 激励性规制理论研究问题的定位 199
5.3 激励性规制理论对传统规制理论的突破 202
6.1 公共利益范式下的激励性规制模型概述 206
第6章 公共利益范式下的激励性规制理论 206
6.2.1 模型描述与分析 210
6.2 勒布与马加特的L-M模型 210
图6-1 勒布与马加特的激励模型 211
6.2.2 模型缺陷与修正 212
6.2.3 夏基的异议 213
6.3.1 V-F模型描述 214
6.3 沃格尔桑与芬辛格的V-F模型及其扩展 214
6.3.2 V-F模型的对策性问题 216
6.3.3 克服V-F模型致命缺陷的F-V模型 218
6.4 巴伦与梅耶森的最优规制模型及其扩展 220
6.4.1 模型的提出 220
6.4.2 模型的基本框架 222
6.4.3 关于最优解的分析 226
6.4.4 模型的扩展 227
6.5 萨平顿与西布利的ISS模型及其扩展 228
6.5.1 ISS模型描述 229
6.5.2 对ISS模型的评析 231
图6-2 ISS方案与F-V方案的差异 233
6.5.3 ISS模型的扩展：ISS-R方案 234
6.6 拉丰与蒂若尔的委托—代理模型 236
6.6.1 一期静态模型 237
6.6.2 激励性契约的动态学 241
6.7 萨平顿的委托—代理模型 242
6.7.1 模型描述 242
图6-3 萨平顿的激励与委托—代理模型 244
6.7.2 对萨平顿委托—代理模型的评析 245
6.8 价格上限规制与RPI-X方案 246
6.8.1 什么是价格上限规制 246
6.8.2 举例：RPI-X方案 247
6.8.3 对价格上限规制的评析 250
表6-1 美国不同年份采用同一种规制形式的州的数量 250
6.8.4 价格上限规制的发展方向 252
6.9 信息结构内生化模型 254
6.10 对公共利益范式下的激励性规制理论的评析 256
6.10.1 理论价值 256
6.10.2 理论缺陷 257
第7章 利益集团范式下的激励性规制理论 263
7.1 规制体系的非整体观及其影响 263
7.2 利益集团政治的委托—代理理论概述 266
7.2.1 对传统利益集团规制理论的批判 266
7.2.2 利益集团控制政治决策的原因、方式 267
7.2.3 利益集团政治的委托—代理模型简述 268
图7-1 利益集团政治的委托代理关系中的科层结构 270
7.3 利益集团政治的委托—代理理论具体模型 272
7.3.1 利益集团与规制机构无合谋的规制 272
7.3.2 利益集团与规制机构合谋下的规制 275
7.3.3 多重利益集团存在时的规制 276
7.3.4 模型的启示 278
7.4.1 理论突破 279
7.4 对利益集团范式下的激励性？理论的评析 279
7.4.2 政策建议 281
7.4.3 理论缺陷 283
第8章 特许经营权竞标理论 287
第4篇 规制框架下的竞争理论 287
8.1 规制框架下的竞争理论兴起的历史背景 288
8.2 特许经营权竞标理论概述 290
8.2.1 什么是特许经营权竞标 290
8.2.2 关于特许经营权竞标理论的历史概览 291
8.3 特许经营权竞标理论的思想渊源 296
8.3.1 两种范式的竞争 296
图8-1 竞争的不同概念的系谱图 299
8.3.2 不同制度设计的哲学基础 300
8.4 查德威克的契约管理 302
8.4.1 契约管理的提出 302
8.4.2 契约管理的应用 303
8.5 德姆塞茨的开创性研究 305
8.6 威廉姆森的综合性分析 310
8.6.1 后竞标阶段的契约安排 310
图8-2 契约更新期间的特许经营权竞标 314
8.6.2 一个案例分析 315
8.6.3 威廉姆森的结论 316
8.7.1 不确定性与成本 318
8.7 埃克伦德与埃贝尔的制度与动态分析 318
8.7.2 对德姆塞茨模型静态性的批判 320
图8-3 不同制度安排下的成本曲线 320
8.7.3 结论 322
8.8 对特许经营权竞标及其理论的评析 322
8.8.1 特许经营权竞标的优点 322
8.8.2 特许经营权竞标的缺陷 323
8.8.3 特许经营权竞标理论未来的发展方向 327
第9章 规制框架下的其他竞争理论 330
9.1 可竞争市场理论 330
9.1.1 可竞争市场理论的基本框架 331
9.1.2 可竞争市场理论的政策含义及其影响 332
9.1.3 对可竞争市场理论的评析 333
9.1.4 可竞争市场理论的一个扩展模型 335
9.2.1 标尺竞争理论概述 336
9.2 标尺竞争理论 336
9.2.2 标尺竞争的基本模型 338
9.2.3 标尺竞争的其他模型 340
9.2.4 对标尺竞争理论的评析 342
9.3 直接竞争理论及其实践中的问题 345
9.4 对规制框架下的竞争理论的评析 349
1．变迁的逻辑 353
结束语：西方规制经济学的总体评价及其借鉴 353
2．研究视角 358
3．“范式危机”及“不同范式”的融合 360
4．理论缺陷 364
5．借鉴意义 367
参考文献 374
后记 406