第一章 总则 1
要点提示 1
一、证券法的立法宗旨和立法目的 3
二、证券法的调整对象和范围 5
三、证券活动的“三公原则”——公开、公平和公正 7
四、证券活动的平等、自愿、有偿和诚实信用原则 8
五、证券活动的守法原则 9
六、分业经营、分业管理的原则及例外 10
七、证券市场的集中统一监管体制 12
八、证券业协会的自律性管理 13
九、证券业实行审计监督 15
第二章 证券发行 17
要点提示 17
一、证券发行概述 19
二、证券发行保荐制度 22
三、证券发行的核准 28
四、证券发行的条件和程序 32
五、证券发行信息公开 44
六、证券承销 48
第三章 证券交易 59
要点提示 59
第一节 证券交易的一般规定 63
一、可交易证券范围 63
二、证券转让期限的限制性规定 64
三、交易场所与交易方式 65
四、现货交易与融资融券 72
五、股票持有、买卖的限制 74
六、大股东的报告义务 79
七、证券凭证形式与交易收费 80
一、概述 81
八、客户账户的保密 81
第二节 证券上市 81
二、股票上市 85
三、债券上市 93
四、复核及备案 95
第三节 持续信息公开 96
一、信息披露真实、准确、完整性原则 96
二、证券发行文件公开 98
三、定期报告 100
四、临时报告 104
五、上市公司有关主体对信息披露文件所应承担的法律义务 107
六、发行人、上市公司虚假陈述的民事责任 108
七、信息公开的其他规定 113
第四节 禁止的交易行为 115
一、内幕交易 115
二、操纵证券市场 122
三、欺诈客户 126
四、其他证券违法行为 128
第四章 上市公司收购 132
要点提示 132
第一节 上市公司收购概述 135
一、上市公司治理与上市公司收购 135
二、上市公司收购的定义和分类 136
三、我国上市公司收购的法律渊源及现状 137
第二节 要约收购 138
一、要约收购的概念 138
二、要约收购的一般规则 139
第三节 协议收购 146
一、协议收购的概念及特征 146
二、协议收购的程序性规则 148
三、协议收购方的义务 151
第四节 上市公司收购的法律后果 156
一、在规定期限内禁止收购人转让股份 156
二、目标公司终止上市交易 158
三、余额股东享有强制性出售权 159
四、变更企业形式 159
第五章 证券交易所 161
要点提示 161
一、证券交易所概述 162
二、证券交易所的设立和解散 168
三、证券交易所的组织形态 173
四、证券交易所的组织机构 177
五、证券交易所自律管理职能 180
第六章 证券公司 195
要点提示 195
一、证券公司的概念 198
二、证券公司的特征 200
三、证券公司的设立体制 202
四、我国证券公司的设立 203
五、证券公司的变更和终止 205
六、证券公司从业人员的任职管理 207
七、证券公司风险管理 211
八、证券公司的业务管理 217
九、对违规操作的监管措施 232
第七章 证券登记结算机构 237
要点提示 237
一、证券登记结算机构的概念与特征 239
二、证券登记结算机构的设立 242
三、证券登记结算机构的职能 244
四、证券登记结算机构的运营方式与章程、业务规则 250
五、证券登记结算机构的业务 253
第八章 证券服务机构 271
要点提示 271
一、证券服务机构概述 273
二、证券投资咨询机构 274
三、证券资信评级机构 279
四、会计师事务所 285
五、律师事务所 294
六、资产评估机构 301
七、证券服务机构违法违规典型个案——以麦科特光电股份有限公司及其中介机构违法犯罪案件为例 305
第九章 证券业协会 309
要点提示 309
一、证券业协会的概念与法律特征 310
二、证券业协会类型 313
三、证券业协会职责 314
四、证券业协会的组织机构 318
第十章 证券监督管理机构 323
要点提示 323
一、证券监督管理概述 327
二、证券监督管理机构的职权 331
三、证券监督管理机构的监管措施 337
四、证券监管机构监管权力的制约 346
五、证券监管机构监管权力的保障 350
第十一章 法律责任 357
要点提示 357
一、我国证券市场违法违规的实证分析 359
二、证券市场法律责任概述 370
三、证券法律责任之一：民事救济 376
四、证券法律责任之二：行政处罚 382
五、证券法律责任之三：刑事制裁 404
附录 新《证券法》与原《证券法》条文对照表 409