目录 1
一 金融市场监管主体与市场主体 1
（一）监管主体：组织结构和权限 2
（二）在位金融市场主体：竞争格局和结构 16
二 金融市场准入与退出：一般性描述 38
（一）分业监管及其退化 39
（二）分类监管 61
（三）合作监管 65
（四）金融主体退出制度：对分主体监管模式的反思 74
三 分业监管模式中的交叉准入 87
（一）同一金融机构的交叉准入 87
（二）同一金融业务的交叉准入 100
（三）跨国金融服务的准入 117
四 金融市场交易连续性监管 121
（一）以净资本为核心的资本维持制度 121
（二）持续经营监管制度 137
（三）内部治理结构 144
五 资产管理业务监管制度及其变迁 153
（一）责任能力保障原则和风险隔离原则 154
（二）证券市场资产管理制度业务的制度变迁 159
（三）货币／债券市场资产管理制度及其变迁 167
（四）2004年的几个制度创新点和存在的问题 184
六 金融市场风险监管制度 210
（一）功能失调风险及其监管制度 212
（二）运行风险及其监管制度 228
（三）跨市场风险及其监管制度 252
（四）国家金融安全 261
七 2004年的货币政策／汇率制度 272
（一）货币政策目标与操作 272
（二）外汇管理体制 284
（三）2004年货币政策操作的反思 292
后记 313