目录 1
中华人民共和国证券法 1
第一章 总则 53
第一节 证券法的立法宗旨 53
第二节 证券法的调整范围 61
第三节 证券发行交易的基本原则 67
第四节 证券监管的原则 82
第五节 证券监管机构 86
第二章 证券发行 95
第一节 证券的公开发行 96
第二节 证券发行的保荐制度 109
第三节 证券发行的条件 113
第四节 申请文件的预先披露制度 139
第五节 证券发行申请的核准 141
第六节 证券的承销 159
第三章 证券交易 175
第一节 证券交易的对象 177
第二节 证券交易的方式 184
第三节 证券交易主体的限制 190
第四节 证券交易的收费 196
第五节 申请证券上市交易的程序 197
第六节 申请股票上市交易的规定 200
第七节 申请公司债券上市交易的规定 215
第八节 信息公开的要求 223
第九节 信息公开的方式 230
第十节 禁止的交易行为 246
第四章 上市公司的收购 275
第一节 上市公司收购的方式 277
第二节 上市公司收购的信息披露 286
第三节 要约收购的规定 290
第四节 协议收购的规定 302
第五节 收购行为完成后的有关规定 307
第五章 证券交易所 312
第一节 证券交易所的基本制度 313
第二节 证券交易所的组织机构 323
第三节 证券交易所的交易 330
第四节 证券交易所的职责 335
第六章 证券公司 346
第一节 证券公司的设立 348
第二节 证券公司工作人员的任职资格 373
第三节 证券公司的经营 378
第四节 证券公司的监管 406
第七章 证券登记结算机构 417
第一节 证券登记结算机构的设立 418
第二节 证券登记结算机构的职能 423
第三节 证券登记结算机构的业务 427
第八章 证券服务机构 448
第一节 证券服务机构的从业要求 449
第二节 从事证券服务人员的任职资格 460
第三节 证券服务业务的收费 463
第九章 证券业协会 465
第一节 证券业协会的组织机构 466
第二节 证券业协会的章程 470
第三节 证券业协会的职责 471
第十章 证券监督管理机构 475
第一节 证券监督管理机构的职责 476
第二节 证券监督管理机构履行职责的保障 483
第三节 证券监督管理机构及其工作人员的义务 491
第十一章 法律责任 499
第一节 违反证券法的民事责任与行政责任 500
第二节 违反证券法的刑事责任 550
第三节 法律责任的执行 558
第四节 市场禁入的处罚 560
第五节 不服处罚决定的法律救济 565
第十二章 附则 568
第一节 证券法施行后对证券交易和证券经营机构的影响 569
第二节 证券发行申请应缴纳审核费用 571
第三节 境内企业到境外发行、上市交易证券的批准 572
第四节 以外币认购和交易境内公司股票的规定 575
第五节 证券法的施行日期 576