导论 1
一、问题的提出 1
二、研究现状 3
三、研究方法 4
四、本书的结构 4
第一章 股权基础理论 6
第一节 公司及其类型 6
一、公司概述 6
（一）公司的历史发展 6
（二）公司的特征 8
二、公司的类型 11
第二节 股权概述 13
一、股权及相关概念辨析 13
（一）股权的定义及其构成 13
（二）股份、股票、出资额与股权 14
二、股权的性质 15
（一）股权性质的界定 16
（二）股权与物权的区别 18
（三）股权与债权的区别 21
三、股东的自益权与共益权 23
第二章 股权质押制度概述 25
第一节 股权质押的历史考察 25
一、股权质押的概念与特征 25
（一）股权质押的概念 25
（二）股权质押的特征 26
二、股权质押制度的历史演变 27
（一）质押制度的历史沿革 27
（二）股权质押立法回顾 30
（三）股权质押的立法例 31
第二节 股权质权的性质 32
一、权利让与说 32
二、准物权说 35
三、权利标的说 35
四、小结 37
一、质押与股权质押 38
（一）质押概述 38
第三节 股权质押之比较研究 38
（二）质押的特征 39
（三）股权质押与一般质押的区别 41
二、股权质押与权利抵押之比较 42
（一）权利抵押概述 42
（二）股权质押与权利抵押的联系与区别 44
（一）让与担保概述 46
三、股权质押与让与担保之比较 46
（二）股权质押与股权让与担保的区别 47
第三章 股权质押的价值定位 50
第一节 担保的法律价值分析 50
一、法律价值概述 50
（一）法律价值的定义 50
（二）法律价值的存在形式 52
（一）关于担保设定的相关理论 53
二、担保法的价值分析 53
（二）担保设定的原因分析 55
（三）股权质押的担保功能和价值 57
第二节 股权质押的安全价值 59
一、安全价值概说 59
（一）静的安全与动的安全 61
（二）交易安全的具体内涵 62
（三）担保法对交易安全的保护 63
二、安全价值的实现 63
第三节 股权质押的效率价值 66
一、效率价值概述 66
二、效率价值的实现 67
（一）效率价值实现的经济学分析 67
（二）担保的效率作用机理 68
第四节 股权质押的公平价值 70
一、公平价值概述 70
二、公平价值的实现 72
第四章 股权质押的准用规则 74
第一节 权利质押的准用规则 74
一、动产质押与权利质押 74
（一）动产质押概说 74
（二）权利质押概说 76
二、准用动产质权之规则 79
三、遵循权利让与之规则 80
第二节 动产质押的相关规则 81
一、质权人不得使出质人代自己占有质物 82
二、质权担保的债权范围 83
（一）质权所担保的损害赔偿金债权 83
（二）质物保管费用 84
三、质权人的善良管理义务 84
四、质权人收取孳息的规则 85
五、转质的规则 85
（二）承诺转质 86
（一）责任转质 86
六、动产质权消灭规则 87
（一）被担保债权的消灭 87
（二）因质物任意返还而消灭 89
（三）质物占有的丧失 89
（四）质物的灭失 89
（六）质权的存续期间届满 90
七、善意取得制度 90
（五）质权的实现 90
第三节 股权转让的相关规则 93
一、股权转让概述 93
（一）股权自由转让原则及其例外 94
（二）股权转让的方法 97
二、有限责任公司股权转让的特殊问题 100
（一）股权转让合同的成立 100
（二）股权变动的效力 101
（三）股权转让的前置程序 103
（四）涉外股权转让的特殊规则 106
（五）股东出资不足对股权转让效力的影响 107
第五章 股权质押的标的理论 110
第一节 关于标的的民法理论 110
一、民事法律关系客体概述 110
二、财产形态的历史演变 114
（一）从有形财产到无形财产 114
（二）从权利的抽象化到权利的有形化 117
（一）权利成为质押标的的构成要件 121
一、关于股权设质的对象 121
第二节 作为质押标的的股权 121
（二）股权质押的标的——自益权部分抑或股权的全部权能 123
（三）作为质押的股东表决权 125
二、适于设质的股权 127
（一）股份有限公司股权 128
（二）有限责任公司股权 132
（三）涉外股权 132
（一）发起人股权质押的限制 133
（四）合伙企业股权 133
三、股权质押的限制 133
（二）国有股权出质的限制 134
（三）有限责任公司股权出质限制 134
（四）董事、监事、高级管理人员等任期内股权出质的限制 134
（五）禁止接受本公司的股权设质 135
四、实例评析 135
（一）基本案情 135
（二）评析 136
第六章 股权质押的设立（一）——上市公司股权质押的设立 139
第一节 股权质押设立的基础理论 139
一、股权质押合同的内容与形式 139
（一）股权质押合同的内容 139
（二）股权质押合同的形式 140
二、股权质押合同的性质 141
（一）物权合同抑或债权合同 141
（二）诺成性合同抑或实践性合同 142
（三）对现行法的评价 143
（一）出质股权应当具有可转让性 146
三、股权质权的生效要件 146
（二）须签订书面股权质押合同 147
（三）须转移出质股权的占有或者办理质押登记 147
（四）禁止预设流质条款 150
第二节 上市公司股权质押的设立 152
一、上市公司概述 152
二、上市公司股权设质的生效要件 153
（一）记名股票的设质 153
（二）无记名股票的设质 157
（三）上市公司国有股权质押的特殊规则 158
（四）上市公司股东质押其股权时的信息披露义务 159
（五）股票质押的风险控制机制 159
一、非上市公司的界定 164
二、非上市股份公司股票设质的生效要件 164
第一节 非上市股份公司股权质押的设立 164
第七章 股权质押的设立（二）——非上市公司股权质押的设立 164
三、实例评析 165
（一）基本案情 165
（二）评析 171
第二节 有限责任公司股权质押的设立 176
一、有限责任公司股权概述 176
（一）我国台湾地区的法律规定 177
二、有限责任公司股权质押的生效要件 177
（二）日本的立法例 178
（三）我国有限责任公司股权质押的特殊限制 179
三、实例评析 181
（一）基本案情 181
（二）评析 182
第三节 无限责任公司和两合公司股权质押的设立 184
一、无限责任公司股权质押的设立 184
二、两合公司股权质押的设立 185
（一）外商投资企业与涉外股权 186
第四节 涉外股权质押的设立 186
一、涉外股权质押概述 186
（二）涉外股权质押的条件 188
二、涉外股权质权的实现 189
（一）涉外股权的转让 189
（二）强制涉外质押股权转让与有限责任公司的封闭性 190
（三）强制涉外股权转让与外商投资企业性质 193
第八章 股权质押的效力 195
第一节 股权质押的效力范围 195
一、股权质权所担保的债权范围 195
二、股权质权对质物的效力 197
第二节 质权人的权利义务 199
一、股权质权人的权利 199
（一）优先受偿权 200
（二）收取分配盈余的权利 201
（三）物上代位权 203
（四）质权保全权 210
（五）转质权 211
（六）留置权 212
（七）质权受到侵害时的救济权 213
二、股权质权人的义务 213
第三节 出质人的权利义务 214
一、出质人的权利 214
（一）会议出席权和表决权 214
（二）新股优先认购权 216
（三）余额返还请求权 216
二、出质人的义务 216
（一）出质股权处分权受限制的义务 216
（二）保全出质股权的义务 216
第四节 股权质权的实行 217
一、股权质权实行的条件 217
（一）须质权有效存在 217
（二）须债权清偿期届满而未受清偿 217
（一）股权质权实行的具体方法 219
二、股权质权实行的方式 219
（二）股权质权实行方法的特点 222
三、禁止流质 224
四、实例评析 224
（一）基本案情 224
（二）评析 225
第九章 股权质押的几个特殊问题 227
第一节 瑕疵股权设质问题 227
一、瑕疵股权概述 227
（一）瑕疵股权的概念 227
（二）瑕疵股权的分类 228
二、对瑕疵股权设质的效力认定 229
（一）瑕疵出资的股东是否具有股东资格问题 229
（二）瑕疵股权设质的效力认定 229
（一）定义 231
二、关联交易概述 231
第二节 关联交易——股权质押的道德风险 231
一、引言 231
（二）特征 232
（三）基本类型 235
三、关联交易的危害 238
（一）导致上市公司独立经营能力下降 238
（二）造成对市场信心的破坏 238
（三）致使内幕交易及操纵市场行为更具隐蔽性 238
（一）西方国家对关联交易的法律规制 240
四、关联交易的法律规制 240
（二）完善我国关联交易的法律规制 242
第三节 混业经营——股权质押的市场风险 245
一、引言 245
二、混业经营概述 248
（一）混业经营及其演变 248
（二）混业经营与分业经营的主要争论 249
三、分业经营体制下混业经营之危害 252
（一）我国混业经营的现状 252
（二）当前混业经营存在的主要问题 253
四、现行法律体系下混业经营的法律空间 254
（一）从商业银行法中寻求混业经营的法律空间 254
（二）从证券法等法律中探求混业经营的法律空间 256
五、我国未来混业经营的法律构建 257
（一）我国实行混业经营之条件分析 257
（二）关于我国实施混业经营之构想 258
第十章 我国股权质押制度的反思与重构 260
第一节 对我国股权质押制度的反思 260
一、风险防范机制的制度缺陷 260
（一）公示方式缺乏安全性 262
（二）风险防范机制缺乏周延性 264
二、有效要件主义缺乏效率性 265
三、公平性的失衡 266
（一）出质股权处分权的限制忽视了对出质人的公正保护 266
（二）质权保全权的规定忽视了出质人的利益 267
第二节 我国股权质押制度的重构 268
（三）有限责任公司股权出质的限制有失公平 268
一、立法体例的完善 269
二、以安全性为首要价值取向，完善股权质押的风险防范机制 270
（一）改进股票设质的登记公示办法 270
（二）构建完善的风险防范机制 272
三、提高股权质押制度效率之构想 272
（二）允许发起人股权在特定情形下设质 273
（三）完善股权质押的相关配套制度和措施 273
（一）减少对国有股权设质的限制 273
四、平衡出质人和质权人权利义务关系的措施 274
（一）出质人处分权的限制问题 274
（二）质权人的权利义务问题 275
（三）股权质权的实行问题 276
主要参考文献 277
一、中文参考书 277
二、参考论文 283
三、法律法规 287
后记 288