第一章 金融投资风险概论 1
第一节 金融投资的范畴和特点 1
一、金融投资的范畴 1
二、金融投资的特点 2
三、我国金融投资简况 3
第二节 金融投资风险的产生和表现 5
一、风险的客观普遍性 5
二、金融投资风险的产生 6
三、金融投资风险的最新表现 7
第三节 金融投资风险的一般性分析 10
一、投资者对待风险的态度分析 10
二、金融投资的风险收益分析 11
三、金融投资组合的有效性分析 13
第二章 证券投资风险分析 17
第一节 证券投资风险的分类 18
一、股票投资的系统风险 18
二、股票投资的非系统风险 20
三、债券投资的系统风险 22
四、债券投资的非系统风险 27
第二节 证券投资风险的衡量 29
一、单个证券投资风险的衡量 29
二、证券组合投资风险的衡量 34
三、证券投资风险的β系数分析 38
四、股票投资风险的测算实例 40
第三节 证券投资风险的控制 43
一、证券组合投资的有效性分析 43
二、证券投资分散化的操作策略 48
三、证券投资的损失控制 61
第三章 外汇投资风险分析 68
第一节 外汇市场与外汇交易 68
一、外汇市场的现状 68
二、外汇市场的分类 69
三、外汇交易的发展 70
第二节 汇率及汇率制度 72
一、汇率的标价 72
二、汇率的分类 75
三、汇率制度 79
第三节 外汇投资风险的因素分析 84
一、外汇汇率波动的一般因素分析 84
二、美元汇率近期异动的因素分析 88
三、墨西哥比索危机的因素分析 90
四、人民币汇率变动的因素分析 93
第四节 外汇交易的风险规避 94
一、即期外汇交易避险 94
二、远期外汇交易避险 96
三、掉期外汇交易避险 97
四、银行外汇交易避险案例 98
五、企业外汇交易避险案例 102
第四章 商品期货投资风险分析 107
第一节 期货交易与期货市场 107
一、期货交易的特点 107
二、期货市场的发展 110
三、期货市场的功能 113
第二节 商品期货交易所的风险监控 114
一、商品交易所的概况 115
二、商品交易所的风险监控制度 117
第三节 期货经纪公司的风险控制 123
一、风险控制的内部组织保障 124
二、保证金控制 125
三、对经纪人的风险控制 126
四、对客户的风险控制 127
第四节 期货交易者的风险规避 128
一、期货交易者的构成 128
二、期货交易的基本避险法则 131
三、期货交易的避险策略 135
四、相关交易技巧 141
第五节 商品期货价格波动的分析 146
一、基本分析 147
二、技术分析 150
三、基本分析与技术分析的比较 161
四、多维分析理论简介 163
第五章 金融衍生品投资风险分析 165
第一节 金融衍生品的概况 165
一、金融衍生品的产生与发展 165
二、金融衍生品的分类 167
三、金融衍生品的利弊 168
四、金融衍生品的风险表现 170
第二节 主要金融衍生品交易分析 173
一、外汇衍生品交易分析 173
二、股票衍生品交易分析 180
三、利率衍生品交易分析 192
第三节 金融衍生品投资风险的案例分析 197
一、国际金融衍生品投资亏损典型案例简介 197
二、英国巴林银行倒闭事件评述 199
三、我国“327”国债期货事件透析 202
四、巴林事件与“327”事件的比较分析 206
第四节 金融衍生品交易的风险监控 208
一、金融衍生品交易风险的外部监管 208
二、金融衍生品交易风险的内部管理 210
三、金融衍生品市场价格风险的管理 212
四、金融衍生品信用风险的管理 214
第六章 房地产投资风险分析 216
第一节 房地产投资的风险因素与分类 216
一、房地产投资的风险障碍因素 216
二、房地产投资风险的分类及其表现 217
三、各类房地产项目投资的特点与风险 219
第二节 房地产投资风险的评估分析 222
一、房地产投资风险的评估 222
二、房地产投资风险的敏感性分析 227
三、房地产投资风险的模拟分析 230
第三节 房地产投资风险的管理 234
一、房地产投资风险管理的目标 234
二、房地产投资风险的损失回避 236
三、房地产投资风险的转移 237
四、房地产投资风险的损失控制 239
第七章 金融租赁投资风险分析 242
第一节 金融租赁的发展与风险防范 242
一、现代金融租赁的产生 242
二、我国金融租赁的发展现状 243
三、金融租赁风险的种类 245
四、金融租赁风险的防范 248
第二节 金融租赁保险概述 251
一、金融租赁保险的投保 251
二、金融租赁保险的合同 252
三、金融租赁保险的险种 255
四、金融租赁保险的索赔 263
五、金融租赁保险的理赔 264
第三节 金融租赁的法律保障 266
一、金融租赁中的权利概念 266
二、金融租赁中的法律关系 267
三、金融租赁中各类合同的法律性质 271
四、金融租赁合同的变更与终止 275
五、金融租赁中的违约形式与争议处理 276
六、我国金融租赁的管理规定 280
附录 英汉对照金融投资常用词汇 284