第1章 导论 1
1.1研究背景和研究意义 1
1.1.1研究背景 1
1.1.2研究意义 2
1.2研究框架和研究内容 6
1.2.1研究框架 6
1.2.2研究内容 7
1.3研究特色 9
1.4基本概念界定 10
1.4.1专利丛林和专利关系 10
1.4.2专利联盟 13
1.5专利丛林：产生与发展、经济影响及度量 17
1.5.1专利丛林的产生与发展 19
1.5.2专利丛林的经济影响 21
1.5.3专利丛林的度量 27
1.6现代专利联盟的发展动因 32
第2章 文献回顾 37
2.1专利联盟竞争效应研究 37
2.1.1基于互补问题的基础研究 38
2.1.2聚焦专利市场的扩展研究 39
2.1.3垂直市场结构下的扩展研究 45
2.1.4结论 49
2.2专利联盟创新效应研究 51
2.2.1序贯模型 51
2.2.2平行模型 55
2.2.3实证研究 59
2.2.4结论 61
2.3专利联盟形成研究 61
2.3.1“形成困境”的根源 62
2.3.2解决路径 65
2.3.3嵌入研究 68
2.3.4结论 70
第3章 单一市场结构下专利联盟的竞争效应 72
3.1概念及模型假设 72
3.2不同专利交易方式的竞争分析 73
3.2.1无专利授权 73
3.2.2交叉许可授权 74
3.2.3专利联盟授权 74
3.3三种专利交易方式的市场绩效及选择 75
3.3.1三种专利交易方式的市场绩效 75
3.3.2专利交易方式的选择 76
3.4研究结论 77
第4章 基于差异化产品的专利联盟的竞争效应 78
4.1模型构建 79
4.2模型求解及分析 80
4.2.1无联盟情况的子博弈均衡 80
4.2.2有联盟情况与子博弈完美纳什均衡 83
4.2.3福利分析 84
4.3模型的扩展分析 86
4.3.1联盟的形成 86
4.3.2联盟对创新的影响 87
4.3.3许可费形式的选择 87
4.3.4下游厂商联合与纵向一体化 88
4.4研究结论 89
第5章 纵向结构专利联盟的竞争效应 90
5.1纵向结构专利联盟的市场绩效 91
5.1.1模型的基本假设及问题描述 91
5.1.2在无专利联盟和有专利联盟条件下的许可费率 92
5.1.3纵向结构专利联盟的市场绩效 95
5.2专利联盟对专业化生产商的排挤效应 97
5.2.1模型的基本假设及问题描述 97
5.2.2完全信息条件下的古诺竞争 98
5.2.3不完全信息条件下的古诺竞争 101
5.2.4专利联盟对专业化生产商的影响 103
5.3研究结论 103
第6章 基于网络效应的专利联盟的竞争效应 105
6.1基本假设 105
6.2消费者的需求、厂商的反应函数以及专利联盟许可费率设置 106
6.2.1消费者的需求 106
6.2.2厂商的反应函数 107
6.2.3许可费率 108
6.3网络效应的影响 108
6.3.1对许可费率的影响 108
6.3.2对消费者需求的影响 109
6.3.3对专利联盟成员利润的影响 109
6.4研究结论 109
第7章 基于不同标准的竞争性专利联盟的竞争效应 111
7.1模型描述及基本假设 112
7.2模型构建及均衡分析 113
7.3研究结论 119
第8章 基于数量比例分配规则的专利联盟的创新效应 121
8.1模型假设及问题描述 121
8.2在专利联盟条件下的均衡利润 122
8.3在专利联盟条件下的创新投入 124
8.3.1研发投入的影响 124
8.3.2研发投入的选择 125
8.4研究结论 127
第9章 多样化专利关系框架下专利联盟的序贯创新效应 128
9.1模型构建 128
9.1.1专利竞赛 128
9.1.2专利关系 129
9.1.3市场需求 130
9.2模型均衡 130
9.3结果分析 136
9.3.1研发强度 136
9.3.2社会福利 138
9.4研究结论 140
第10章 专利联盟的累进创新效应研究 141
10.1专利竞赛模型 141
10.1.1基本假设 141
10.1.2无联盟情况下专利竞赛模型 142
10.1.3有联盟情况下专利竞赛模型 144
10.2均衡模式分析 146
10.2.1无联盟情况下的均衡模式 146
10.2.2有联盟情况下的均衡模式 148
10.2.3均衡模式比较 149
10.3联盟规则影响分析 150
10.3.1许可费 150
10.3.2联盟规模 151
10.4研究结论 153
第11章 基于不同标准的竞争性专利联盟的创新效应 155
11.1基本概念界定 155
11.1.1独立许可和回授条款 155
11.1.2创新类型 156
11.2模型描述及基本假设 157
11.3对创新的影响 158
11.3.1对阻碍性的专利创新的影响 158
11.3.2对替代性专利创新的影响 169
11.3.3对附加创新的影响 172
11.4研究结论 174
第12章 基于进化博弈的专利联盟的形成 176
12.1对称专利联盟的形成 176
12.2非对称专利联盟的形成 180
12.3研究结论 184
第13章 基于双标准联盟条件下的专利联盟的形成 186
13.1模型描述 187
13.2专利数量多的企业与专利联盟的关系 187
13.3研究结论 189
第14章 基于公共产品供给视角的专利联盟的形成机制 190
14.1专利联盟的公共产品属性分析 191
14.1.1本质层面分析 191
14.1.2技术界定层面分析 193
14.2专利联盟形成机制设计 194
14.2.1 G—C机制 195
14.2.2 Clarke税 197
14.3研究结论 199
第15章 基于定价权分配的专利联盟的形成 201
15.1模型基本描述 202
15.2市场均衡 203
15.2.1无联盟情况下的市场均衡 203
15.2.2有联盟情况下的市场均衡 205
15.3专利联盟形成与社会福利分析 208
15.4研究结论 210
附录：相关命题的证明 211
参考文献 216