第一部分 证券和证券市场的产生和发展 1
1．商品经济与票据、证券的关系 1
2．货币与票据、证券的关系 1
3．信用与票据、证券的关系 3
4．信用形式与票据、证券的关系 4
5．企业资金及其分类 5
6．证券的产生和发展 6
7．证券及其种类 7
8．社会主义证券的产生和发展的趋势 8
9．社会主义证券市场的产生和发展 10
10．社会主义证券与资本主义证券的异同 10
11．金融和金融市场 12
12．证券市场与金融市场的区别和联系 13
1．有价证券和虚拟资本 15
第二部分 有价证券的性质、特点和作用 15
2．有价证券的种类 16
3．有价证券的性质 18
4．有价证券的质量 18
5．有价证券的特点 20
6．有价证券的作用 21
7．有价证券的期限 22
8．有价证券的清偿能力 23
9．发行有价证券对社会主义经济的意义 24
10．我国现阶段开放有价证券市场对社会主义经济发展具有重要意义 25
11．扩大证券发行对进一步搞活企业的重要意义 27
12．我国目前已发行的有价证券 28
13．社会主义制度下扩大证券发行会不会导致资本主义 29
14．社会主义制度下的证券持有者会不会变成食利者阶层 30
2．股份制的产生和发展 32
第三部分 股票和股利 32
1．企业自有资金 32
3．社会主义股份制与资本主义股份制的区别 35
4．股份公司的产生和发展 35
5．公司及其类型 36
6．股份制与企业集团的关系 37
7．股份 38
8．我国股份制企业的股份结构 38
9．股票及其股票要素 39
10．股票的性质和特征 41
11．股票的优点和缺点 42
12．股票的分类 43
13．股票的票面价值、帐面价值和股票市值 46
14．股票的印制 48
15．股本及股本三原则 50
16．股东及股东权利 51
17．参与制 52
18．控股公司和股票控制额 53
19．发行股票的目的和原因 54
20．现有企业申请发行股票应具备的条件和应准备的文件 55
21．资产评估 56
22．验资及验资证明 57
23．企业中请发行股票的具体手续和步骤 57
24．企业发行股票的手续和步骤 59
25．股份公司注册 60
26．股份公司创办人 61
27．企业法人和企业法人代表 61
28．董事会 62
30．股息和红利 63
29．股份制企业的盈利及其分配 63
31．股息和红利的分配形式、顺序和时间 65
32．股份公司的合并、分立、重整和解散 65
第四部分 公司债券和债券利息 68
1．公司债券及其要素 68
2．公司债券的种类 70
3．贴现债券与其他债券的区别 71
4．公司债债权人的权利 72
5．公司债券的性质和特点 73
6．公司或企业发行债券的目的 75
7．企业申请发行债券应具备的条件和应准备的文件 76
8．企业申请发行债券的步骤 77
9．公司债券发行期限和发行形式的确定 77
10．公司债券利率及其在确定中应注意的几个问题 78
11．公司债券的发行时机和购买时机 80
12．公司债券面额与公司债券发行价格 81
13．公司债券的利息及其在利息计算中的几个问题 81
14．发放公司债券利息的审核和形式 82
15．公司债券的偿还和收回方式 83
16．公司债券与银行储蓄的异同 84
17．公司证券发行额度 85
18．证券的转让 87
第五部分 国家债券和债券利息 92
1．国家债券及其种类 92
2．国家债券的性质与特点 95
3．发行国家债券的原则 96
4．发行国家债券的程序 97
5．发行国家债券的渠道 97
6．发行国家债券的原因 99
7．国库券与我国国库券的发行 100
8．政府开发债券 102
9．保值公债 103
10．我国政府债券利率的确定 104
11．国家债券利息 105
12．国家债券的偿还 106
13．国库券挂失 107
14．国库券兑付 107
15．国库券代保管 108
16．国库券残破污损处理 108
第六部分 其他证券和票据 110
1．金融债券 110
2．金融债券实际收益率的计算 111
3．企业债券 112
4．企业短期融资券 113
5．企业内部债券 115
6．有奖有价证券 115
7．大额可转让定期存单和可转让大额存款证 116
8．票据及其票据要式和种类 118
9．票据的功能和特征 119
10．商业票据和银行票据 120
11．汇票及其种类 120
12．期票 121
13．承兑和兑付 122
14．贴水和贴现 122
15．背书 123
16．证券集资成本 123
17．证券代理发行机构的选择 125
18．有价证券发售方式的选择 125
19．委托证券代理发行合同 128
1．证券投资 129
第七部分 证券投资与证券投机 129
2．证券投资的原则和理想目标 130
3．证券投资的条件选择 131
4．证券投资的时间策略 132
5．证券投资项目的选择 132
6．证券投资的基本步骤 134
7．证券投资的方法 135
8．证券投资的分析 136
9．资产负债表 137
10．损益表 139
11．怎样分析股份制企业的财务状况 140
12．证券投资的“资讯” 146
14．证券投资与贷款的区别 147
13．现代最佳证券Jt资理论 147
15．证券投资与存款的区别 148
16．证券投机 148
17．股票投机 149
18．证券投机信用特征 149
19．证券市场上的投机者 150
20．正确看待证券投机现象 151
21．买空卖空 152
22．炒买炒卖 153
23．套利 153
24．股票套期买卖 154
25．股票的认购程序 154
26．顺套与逆套 155
28．轧多头与轧空头 156
27．做多头与做空头 156
第八部分 证券收益和证券风险 157
1．证券投资构成三要素 157
2．证券投资收益与证券投资风险的关系 158
3．造成证券投资风险的主要因素 161
4．证券投资总风险及其构成的两个部分 162
5．市场风险及其减轻风险的办法 164
6．经营风险及其减轻风险的办法 166
7．购买力风险及其减轻风险的办法 167
8．利率风险及其减轻风险的办法 167
9．投资组合与承担风险的关系 168
10．证券投资的收益 169
11．债券利息率与债券收益率的关系 170
12．债券收益率的计算 171
13．公司债券收益与税收的关系 173
14．购买股票的目的 174
15．股票投资收益 174
16．股票收益率及其计算 175
17．投资者对投资企业的选择 177
18．债券、股票投资应注意的几个问题 178
19．证券投资风险与担保发行 179
20．证券头寸的保持方法 180
第九部分 证券发行市场与买卖市场 182
1．市场 182
2．证券市场 183
3．证券交易所市场 185
4．短期证券市场 185
5．中长期证券市场 186
6．证券市场成立的必备条件 187
8．证券市场的结构 188
7．证券市场的特点 188
9．证券市场的功能 189
10．证券市场的业务 190
11．证券发行市场 190
12．证券流通市场 191
13．证券交易的种类 191
14．证券市场的供求关系 192
15．第一市场和第二市场 193
16．第三市场和第四市场 193
17．场内交易 195
18．场外交易 196
19．证券交易所市场和场外交易市场的区别 197
20．证券市场的作用 197
21．店头交易 199
23．期货交易 200
22．现货交易 200
24．怎样了解股票交易手势的含义 201
25．证券交易手续 201
26．佣金或酬劳费 202
27．有价证券的价格 202
28．有价证券的折价与溢价 203
29．证券市场力及其衡量的方法 203
30．证券遗失或被盗的处理办法 204
31．证券发行市场与证券流通市场的关系 205
32．开盘和收盘 206
33．证券资信评估 207
第十部分 证券交易的机构和证券市场的管理 211
1．证券交易机构的设置 211
2．证券交易机构的功能 212
4．证券公司及其业务范围 213
3．证券交易所的业务范围 213
5．开办证券交易所的条件 214
6．证券交易所会员资格与组成 215
7．证券管理机构的主要职能 215
8．对证券业务的审批 216
9．证券公司内部人员交易注册制 217
10．对证券交易行为的管理 218
11．对证券价格的制定及其执行实施的管理 218
12．对证券交易的行政管理 220
13．证券发行的管理 220
14．证券交易的管理 221
15．证券管理委员会和证券交易委员会 222
16．严格证券市场的管理 223
18．公证 224
17．鉴证 224
19．经济仲裁 225
20．金融法 226
21．证券发行法 226
22．证券交易法 226
23．公司法 227
24．国家管理股份企业的职能 228
25．金融机构代理发行证券的职责 228
26．对证券集资企业违反规定的处理 229
附录一：国务院关于加强股票、债券管理的通知 231
附录二：企业债券管理暂行条例 232
附录三：中国人民银行发出关于严格控制股票发行和转让的通知 236
附录四：中国人民银行关于《印发证券交易营业部管理暂行办法》的通知 237
附录五：中国人民银行发出关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知 239
附录六：上海证券交易所交易市场业务试行规则 245