目录 1
案例索引 1
第一章绪论 1
第二章仲裁的性质与优越性 10
§1仲裁的性质 10
1.1仲裁的含义 10
1.2司法精神（judicial character） 11
1.2.1符合自然的公正（natural justice） 11
1.2.2实体法依照先例 14
1.2.3程序上大原则要依照法院作法 15
1.2.3.1程序上要实行对抗制（adversarial system） 16
1.2.3.2开庭（hearing） 17
1.2.3.3依照证据法（rules of evidence） 18
1.2.3.4仲裁员不得接受单方面的争辩与证据 19
1.2.3.5文件披露（discovery of documents） 25
§2仲裁的优越性 25
2.1国际性（international） 26
2.1.1稳定管辖权 26
2.1.1.1择地行诉 26
2.1.1.2英国法院态度的改变 28
2.1.1.3仲裁条款起的作用 30
2.1.1.4法院在纽约公约不中止理由 31
2.1.2全球性可执行裁决书 32
2.1.2.1国际追偿的主要考虑 32
2.1.2.2裁决能在国际执行的重要性 33
2.1.2.3纽约公约可拒绝执行的理由 35
2.1.2.4执行的做法 36
2.2秘密性（privacy） 37
2.2.1各国对秘密性的地位 39
2.2.2刊登裁决书的争论（publication of award） 39
2.2.3英国仲裁：“特殊事项”到批准上诉法院的做法 41
2.3非形式性（informality）与有伸缩性（flexible） 49
2.3.1程序方面： 51
2.3.2法律代理人方面： 54
2.3.3伸缩性方面 58
2.4仲裁员的专业性 60
2.5快速、经济 63
§1仲裁协议的重要性 69
1.1法院拥有的管辖权 69
第三章仲裁协议 69
1.2仲裁的管辖权 70
§2仲裁必须针对争议 71
2.1仲裁与意见书，评估的分别 72
2.2何谓争议？ 73
§3仲裁协议必须是书面 77
§4仲裁协议对仲裁地点的选择 78
4.1是否纽约公约国家或地区？ 79
4.2仲裁地点程序法的考虑 80
4.3仲裁地点法院对仲裁管制掌握的轻重 81
4.4仲裁地点有否禁止外国人参与仲裁？ 82
4.5仲裁地点其他考虑如人才，收费等。 83
§5仲裁协议对仲裁员资格国籍的规定 84
6.1如果对人数没有规定？ 87
§6仲裁协议对仲裁员人数的规定 87
6.2仲裁协议对人数有规定的情况 88
6.2.1一个仲裁员 88
6.2.2二个仲裁员 90
6.2.3三个仲裁员 93
§7仲裁协议对争议金额大小的规定 96
§8仲裁协议要求友好考虑（Amiable Compositeur） 99
§9 Scott Avery仲裁协议 101
§10仲裁协议对实体法的规定 102
10.1没有任何规定的危险 102
10.2规定去适用外国实体法的情况 103
10.3浮动适用法律条款的有效性 104
11.1如何用字？ 105
§11仲裁协议要广泛 105
11.2简漏的仲裁协议 107
11.3去局限仲裁管辖权的例子 107
11.4广泛仲裁协议在新仲裁法的重要性如何？ 108
§12仲裁协议要明确 109
12.1简漏仲裁协议 109
12.2浮动仲裁协议 109
12.3没有仲裁地点的仲裁协议 111
12.4仲裁协议去指定不存在或错误的仲裁机构 112
12.5太不肯定矛盾的仲裁协议／条款无效 113
§13总结与建议如何草拟仲裁协议／条款 114
§14提单的仲裁协议与联合国示范法的形式要求 118
14.1租约仲裁条款有否合并在提单？ 118
14.2 Congenbill 1994的仲裁条款 119
14.3联合国示范法的严格形式要求 120
14.4提单明确写上仲裁协议亦是无效的案例 122
14.5国际买卖合约仲裁协议是无效的案例 124
14.6香港对示范法所作出的修正与扩大书面定义 124
14.7扩大书面定义的总结 127
§15合同的存在及独立原则（Existence of contract/separationprinciple） 128
§16争议性质能否仲裁（arbitrability） 132
第四章仲裁的基本类型 136
§1机构仲裁（administered或institutional arbitration） 137
§2机构仲裁的劣点 139
§3机构仲裁的优点 142
§4机构仲裁的优劣点总结 143
5.1正式型（formal）仲裁 144
§5随意仲裁 144
5.2半正式型（semi-formal）仲裁 145
5.3非正式的文件审理型（documents-only and informal）仲裁 145
§6即时仲裁（instant arbitration） 149
第五章仲裁程序 154
§1所适用的程序法律 154
1.1实体法（substantive law） 154
1.2程序法（procedural或curial law） 156
1.3仲裁条款的法律 156
1.4当事人与仲裁员之间的法律 157
§2文书控辩（pleadings） 158
§3要求去进一步说明（request for further and better particulars） 163
§4修改控辩（amendments） 164
5.1有关文件的定义 167
§5披露（discovery） 167
5.2自动与全面披露 170
5.3全面披露的好处 172
5.4不必披露的有关文件 172
5.5披露在控辩之后 177
5.6披露的控辩之前 180
5.7法院的改革 180
5.8仲裁中的披露 184
5.9仲裁员对拒绝披露的制裁（sanction） 188
§6交换专家意见和证人陈词（Exchange of expert′s reportand witness statement） 191
§7预备会议（preliminary meeting） 194
8.1一般介绍 202
§8开庭审理（oral hearing） 202
8.2开庭陈词 204
8.3证人作供 204
8.4主讯问 205
8.5反盘问 206
8.6再盘问 209
8.7其余的程序及要点 209
§9缺席裁决（default case） 210
9.1缺席原因 211
9.2仲裁员对缺席应有的态度 213
9.3缺席裁决实况 219
§10给予裁决（publication of award） 220
10.1草拟裁决书 221
10.2开庭审理后出现新争论与新证据 224
10.3裁决书的给予 225
10.4对裁决书的留置 228
10.5对裁决书的修改 229
10.6裁决书的执行 231
第六章仲裁员的资格与对他的管制 232
§1对仲裁员资格的要求 232
1.1法律没有要求 232
1.2如何任命法官？ 234
1.3如何订好协议对仲裁员资格要求？ 236
§2商业人士去做仲裁员的困难 240
2.1商业关系与披露责任（duty of disclosure） 241
2.2商业人士不了解仲裁程序法律与实务 244
§3豁免权（immunity of arbitrator） 248
3.1其他专业人士的豁免权 249
3.2仲裁员与法官的分别 250
3.3仲裁：危险的行业 251
3.4法律给予豁免权 253
§4对仲裁员的管制 254
4.1机构仲裁的管制 254
4.2随意仲裁会错误任命仲裁员情况： 255
4.3所托非人的后果如何补救？ 258
4.4一方当事人扯皮去任命不当仲裁员如何补救？ 259
4.5仲裁庭内部的管制 259
4.6法院的管制 260
4.7何谓“不良行为” 261
4.8对付不良行为的救济（remedy） 265
4.9发回重审（remission）的情况 267
4.10发回重审（remission）的不足之处 269
4.11不良行为的泛滥 272
4.12 1996年仲裁法下“不良行为”的消失 274
4.13“严重不正常”的救济 276
4.14英国对仲裁员管制的总结 277
4.15联合国示范法对仲裁员的管制 278
第七章仲裁的开始与时效 281
§1决定仲裁何时开始的重要性 281
§2时效的四大种类 282
2.1来自英国立法 283
2.2来自其他国家适用法 283
2.3合约内规定一个时效必须开始仲裁 284
2.4合约内规定一个时效必须做一些事 285
hardship） 286
§3时效已过的救济（remedy）与“过度困境”（undue 286
§4在1996年仲裁法“过度困境”的消失 290
§5对所有时效的严重警告 292
§6何谓开始仲裁 293
§7不够明确的开始仲裁 296
§8任命仲裁员去局限他的管辖权 298
§9局限仲裁员管辖权对被告反索赔的危险 299
第八章推进仲裁 303
§1当事方在仲裁延误的原因 303
1.1双方当事人都去延误 303
1.2原告一方去延误 304
1.3被告一方去延误 305
§3仲裁员针对原告一方去延误 307
§2仲裁员针对双方当事人都去延误 307
3.1原告懈怠为由撤消诉讼请求（strike out claim for wantof prosecution） 308
3.2“BremerVulkan”的先例带来后果 310
3.3立法的改变 312
3.4立法后带来的新问题 313
3.4.1该法的效力是否有追溯权？ 313
3.4.2仲裁的做法应否与法院的做法同步？ 314
3.5撤消诉讼请求的总结 316
§4仲裁员针对被告一方去延误 317
4.1仲裁员必须掌握轻重 317
4.2仲裁员对不服从命令的被告（或也是原告）具有的制裁权（sanction） 318
4.3在不同情况下使用不同制裁的例子 320
4.4浪费的费用（wasted costs）作为制裁的考虑 321
4.5法院协助仲裁员最后命令的做法 322
§5联合国示范法针对延误不足之处 324
§6中间裁决（interim award） 326
6.1仲裁员的权力来源 327
6.2仲裁员给予中间裁决应有的考虑 328
6.3中间裁决如何来对付延误？ 329
6.4“最起码欠钱”的中间裁决如何不去令被告不利，受到不公道？ 332
6.5程序上的指令（procedural orders nisi）来对付被告的延误 334
§7中间措施（interim measures） 335
7.1中间措施的种类 336
7.2索赔与反索赔取得担保 337
7.3管辖权问题 339
7.4向法院申请检查，取证，等中间措施的新局限 340
7.5不合理的禁令 342
1.1官司费用高昂的情况 343
§1序文 343
第九章费用与利息 343
1.2官司费用包括什么？ 345
§2费用担保（security for costs） 346
2.1向谁要？ 346
2.2原告要提供费用担保的原因 348
2.3外国原告可去豁免提供担保的情况 349
2.4谁有权下令？ 350
2.4.1原英国法律地位 350
2.4.2仲裁机构的条例去授权给仲裁员 352
2.4.3 1996年英国仲裁法地位 353
2.4.4联合国示范法的地位 353
2.5.1多少金额？ 355
2.5费用担保的做法 355
2.5.2担保的形式 357
2.5.3原告不提供费用担保的制裁 360
2.6 1996年英国仲裁法与香港修改法对提供费用担保的 361
收紧 361
§3分摊官司费用的大原则 363
3.1英国法律的大原则 363
3.2美国法律的大原则 364
3.3仲裁员的裁量权 365
3.4仲裁员错误行使裁量权的救济方法（remedy） 367
3.5谁是“胜诉方”之一：索赔金额（quantum）只成功一 368
部分？ 368
3.5.1被告的对策：和解谈判 369
3.5.2被告的对策：存钱进法院 371
3.5.3被告的对策：仲裁中的秘密提议（sealed offer） 373
3.5.3.1为何仲裁无法存钱进法院 373
3.5.3.2秘密提议的用字与格式 374
3.5.3.3秘密提议被拒绝以后的做法 375
3.5.3.4秘密提议必须简单，也不能包括官司费用 377
3.5.3.5秘密提议与存钱进法院的不同之处 378
3.5.3.6香港仲裁法的规定 379
3.5.3.7秘密提议时效的长短 381
3.5.3.8秘密提议：其他合理与否因素的考虑 382
3.5.3.9总结秘密提议的好处 383
3.5.3.10总结秘密提议的缺点 383
3.5.4.2法院引进Calderbank提议的做法 385
3.5.4.1这新做法的兴起 385
3.5.4被告的对策：仲裁中的Calderbank提议 385
3.5.4.3 Calderbank提议的用字与格式 386
3.5.4.4 Calderbank提议与秘密提议做法上的不同 388
3.5.4.5 Calderbank提议的缺点 389
3.5.4.6 Calderbank提议的好处 389
3.6谁是胜诉方之二：索赔金额（quantum）只成功极微 390
之数 390
3.7谁是胜诉方之三：多项不同索赔只成功几项或有反索赔成功 391
3.8谁是胜诉方之四：大局或实质来看 393
3.9其他可去剥夺胜诉方应可取回官司费用的理由 394
3.10如何裁决费用？ 395
3.11 1996年英国仲裁法可去限制胜诉方能取回官司费用 396
§4核算费用（taxation of costs） 397
4.1仲裁员核算费用的好处 398
4.2核算费用的基础（basis） 399
4.2.1两种基础： 399
4.2.2何谓“合理费用”？ 401
（1）多于一位业务律师处理案件 401
（2）大律师与首席大律师（leading counsel） 402
（3）外国律师或索赔代理 404
（4）专家证人 405
（5）Costs draftsman 405
4.3核算不包括的费用 406
（1）曾向法院作出各种申请的费用 406
（2）没有时间记录的工作 406
（5）复印文件费用 407
（4）邮电、电话、传真等费用 407
（3）一般当地的走动、旅行费用 407
（6）拟定诉费单（bill of costs）的工作 408
4.4核算费用的特殊考虑项目 408
（1）起诉前费用（pre-action） 408
（2）裁决后的费用（post judgment or post award） 408
（3）和解谈判失败的工作 409
（4）费用的利息 409
4.5业务律师的收费 410
（1）大原则 410
（2）什么是“一般性平均直接费用”？ 411
（3）什么是“附加收费”？ 411
（4）书信与电话收费 413
（6）不成功不收费的安排（contingency fee） 414
（5）外国律师或索赔代理收费 414
4.6大律师的收费 415
4.7补偿原则（indemnity principle）的争议 417
4.8对核算的总结 418
§5仲裁员自己的收费 419
5.1仲裁员收费的基础 419
5.2仲裁员收费是包括了什么 421
5.3仲裁员收费的权力来源 421
5.3.1权力来源：被任命的合约 421
5.3.2被任命合约的明示条文 421
5.3.3被任命合约的默示条文 423
5.4当事人对收费有连带责任（Jointly and severally liable） 425
5.4.1不明朗情况 425
5.4.2普通法地位 426
5.4.3英国1996年仲裁法地位 427
5.4.4香港仲裁法修改后的地位 428
5.5对仲裁员收费的核算与管制 428
5.5.1谁核算仲裁员收费？ 428
5.5.2现实中的仲裁员乱收费 429
5.5.3对仲裁员收费的管制 431
5.5.4 1950年仲裁法下管制的不足之处 432
5.5.5 1996年仲裁法的改良 433
5.5.6香港法律缺乏管制 435
5.6在特殊情况下仲裁员的收费 435
5.6.1“后备”公断人与公断人接管后的当事人仲裁员 435
5.6.2仲裁员辞职（resign） 436
5.6.3仲裁员被赶走 437
5.6.5因法院参与或干预引起的仲裁员费用 438
5.6.4裁决书被“发回”（remit）或当事方要求“追加裁决书”（additional award） 438
5.6.6仲裁员没有管辖权裁决下的收费权力 439
§6利息问题 439
6.1利率 440
6.2付息的时间 441
6.3不必付息的债务 443
第十章合并仲裁 446
§1今天商业环境：多位当事人 446
§2多位当事人同一争议（multi-party dispute）的困难 448
§3多位当事人个别争议带来矛盾裁决 451
§4法院对付多位当事人同一争议的做法 453
§5英国仲裁对多位当事人同一争议的立场 454
§6美国仲裁对多位当事人同一争议的立场 455
§7香港仲裁对多位当事人同一争议的立场 459
§8 1958年纽约公约对“合并仲裁”的阻碍 462
§9解决办法之一：多位当事人合作 464
§10解决办法之二：仲裁机构的规定 465
10.1 LMAA的规定 465
10.2 GAFTA的规定 467
§11解决办法之三：法院或仲裁机构去任命同一仲裁员 467
§12解决办法之四：美国的vouching in做法 468
§13解决办法之五：英国相似做法 471
§14解决办法之六：先抗辩，再寻求补偿行动（recourse action） 474
§15总结“同步”开庭的做法与费用方面问题 475
第十一章证据 477
§1证据法与仲裁 477
2.2文件证据（documentary evidence） 479
§2证据的类型 479
2.1口头证据（oral evidence） 479
2.3实物证据（real or physical evidence） 482
§3不必对事实去举证的情况 482
§4传闻证据（hearsay evidence） 484
4.1一手或二手传闻证据 484
4.2文件如何分是否“传闻证据” 485
4.3为何不接受“传闻证据” 486
4.4普通法下的“传闻证据” 487
4.5民事证据法对待“传闻证据” 488
4.5.1必须事先给通知 488
4.5.2陈述之人不必作出口头证据的理由 488
4.5.3事先给通知的难处 489
4.5.4英国的改革：Civil Evidence Act 1995 490
4.6“Italia Express”的案例 491
§5口头证据与反盘问的优越性 492
5.1反盘问的优越性 492
5.2对反盘问的质疑 493
5.3反盘问——斗智的游戏 493
5.4法官或仲裁员对口头证据的接受 495
5.5证人的素质 497
§6文件证据的重要性 499
§7专家证据（expert evidence） 503
7.1专家应有的责任 503
7.2当事人专家的缺点 504
7.3独立专家（neutral expert）的优点 505
7.4仲裁员可去任命独立专家的法律地位 506
7.5当事人专家的可信性探讨 508
第十二章裁决书 510
§1裁决书的种类 510
1.1协议裁决书（agreed or consented award） 510
1.2中间裁决书（interim award） 512
1.3临时裁决书（provisional award） 513
1.4宣告与履行裁决书（declaratory or perfrmanee award） 514
1.5最后裁决书（final award） 515
1.6缺席裁决书（default award） 515
1.7附加裁决书（additional award） 515
§2给原因的裁决书（reasoned award） 518
2.1为何要给原因？ 518
2.2如何去给原因？ 520
2.3如何去分析？ 522
2.4法院对仲裁员原因给得不足的管制 523
§3不给原因的裁决书（unreasoned award） 525
§4裁决书能被执行的要素 528
附录二：香港国际仲裁适用的联合国示范法（英文） 529
§5裁决书的格式（form） 530
§6收取裁决书（collection of award） 537
§7对裁决书的质疑（challenging the award） 538
7.1去作出文书上修改或去澄清 539
7.2去要求仲裁员多给一个附加裁决书 539
7.3对仲裁员的管辖权质疑 539
7.4对曾有“严重不正常”的救济 540
7.5法律观点的上诉 541
第十三章1996年英国仲裁法的总结 545
§1立法的历史 545
2.2被告拒绝任命仲裁员的缺席机制 547
§2主要的改变 547
2.1尽量尊重双方当事人订约意愿 547
2.3时限的计算 548
2.4其他重要的改变简介 549
§3将来做法的改变 550
第十四章香港仲裁 552
§1序文 552
§2国际仲裁及其应用 553
§3联合国示范法（UNCITRAL Model Law） 555
3.1缺点之一：仲裁员的指定没有缺席机制 555
3.2缺点之二：仲裁时效危险 559
3.3缺点之三：示范法对仲裁员的管制不强， 559
法院插不了手 559
与不现实的要求 560
3.4缺点之四：对仲裁协议的形式有太严格 560
§4 1996年香港仲裁法的修改 561
附录 567
附录一：1996年英国仲裁法，Section 1—84（Section 85—110是针对本土仲裁、消费者仲裁、小金额仲裁、任命法官为仲裁员、纽约公约与其他规定，在此略过） 567
附录三：香港1996年仲裁（修订）法（英文） 653
附录四：向香港国际仲裁中心申请任命仲裁员及公断人 678
的表格 678
附录五：向香港国际仲裁中心申请确定仲裁庭仲裁员人 681
数的表格 681
附录六：1958年纽约公约（英文） 684
附录七：伦敦最后裁决书样本之 693
附录八：香港即时裁决书样本之二 704