目录 1
第一部分 证券市场的一般违法行为与处罚 1
一、禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票 3
二、股票服务专业机构和人员违法买卖股票 9
三、证券公司违规将当日买入的证券再行卖出 16
四、法人以个人的名义买卖证券 20
五、综合证券公司从事自营业务违法 25
六、证券公司违背客户委托或者意愿交易 30
七、证券公司违法接受全权委托或者对客户承诺 34
八、利用上市公司收购谋取不正当利益 38
九、证券公司及其从业人员私下接受委托买卖证券 42
十、证券公司未经批准经营非上市挂牌证券交易 46
十一、证券公司无正当理由超过3个月未营业 50
十二、证券公司超出业务许可范围经营证券业务 53
十三、证券公司经纪业务和自营业务混合操作 58
十四、擅自设立证券登记结算、交易服务机构 62
十五、证券登记结算、交易服务机构违规操作 67
第二部分 严重的、可能构成犯罪的证券违法行为与处罚 73
十六、擅自发行证券、欺诈发行证券 75
十七、承销或者代理买卖擅自发行的证券 83
十八、违法披露信息或者披露信息内容非法 87
十九、非法开设证券交易场所 99
二十、擅自设立证券公司经营证券业务 105
二十一、诱骗投资者买卖证券 112
二十二、内幕交易、泄露内幕信息 118
二十三、操纵证券交易价格 130
二十四、挪用公款买卖证券 137
二十五、违法向客户融资融券 140
二十六、编造并传播证券交易虚假信息 147
二十七、证券机构及其人员虚假陈述或者信息误导 153
二十八、非法处置客户帐户上的证券、资金 158
二十九、为证券发行、上市、交易提供审计、资产评估和法律服务的机构弄虚作假 165
三十、证券监督管理机构工作人员审批核准证券、证券机构失职 170
三十一、证券监督管理机构工作人员徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难 175
三十二、以暴力、威胁方法阻碍，或者拒绝、阻碍证券监督管理机构行使职权 180
第三部分 与证券市场活动相关的犯罪与处罚 185
三十三、非国有证券机构工作人员受贿 187
三十四、非国有证券机构工作人员侵占 193
三十五、非国有证券机构工作人员挪用资金 198
三十六、国有证券机构工作人员贪污 204
三十七、国有证券机构工作人员挪用公款 210
三十八、国有证券机构工作人员受贿 216
三十九、证券机构受贿 222
四十、证券机构行贿 226
四十一、国有证券机构私分国有资产 230