第一部分 证券业从业人员资格培训及考试大纲 1
中国证券监督管理委员会关于发布《证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）》的通知 3
附件 证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行） 3
第二部分 证券业从业人员资格考试必考法规 43
第一编 法律 43
中华人民共和国公司法 43
（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过1993年12月29日中华人民共和国主席令第16号发布）中华人民共和国刑法（节录） 88
第二编 行政法规 103
中华人民共和国国库券条例 103
股票发行与交易管理暂行条例 104
企业债券管理条例 126
国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定 132
国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定 137
第三编 部门规章 145
禁止证券欺诈行为暂行办法 145
证券从业人员资格管理暂行规定 152
股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则 160
证券经营机构股票承销业务管理办法 168
证券交易所管理办法 178
第四编 法规解释及其他规范性文件 201
证券经营机构证券自营业务管理办法 201
境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定 209
证券市场禁入暂行规定 215
中国证监会关于发布《公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）》的通知 221
附件 公开发行股票公司信息披露实施细则（试行） 221
中国证监会关于企业公开发行股票报送材料要求的通知 229
附件一 申请公开发行股票公司报送材料的标准格式（试行）（略） 229
附件二 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式（试行）》（略） 229
中国证监会关于印发《申请公开发行股票公司报送材料标准格式》的通知 230
附件申请公开发行股票公司报送材料标准格式 230
中国证监会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式》的通知 234
附件 招股说明书的内容与格式 234
附一 北京××股份有限公司《招股说明书》 256
附二 招股说明书概要 257
中国证券监督管理委员会关于颁布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号《年度报告的内容与格式（试行）》的通知 259
附件 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号《年度报告的内容与格式（试行）》 260
中国证券监督管理委员会关于颁布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号《中期报告的内容与格式（试行）》的通知 272
附件 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号《中期报告的内容与格式（试行）》 272
中国证券监督管理委员会关于颁发《上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定》的通知 278
附件 上市公司办理配股申请和信息披露的具体规定 279
附一 上市公司配股复审材料的标准格式（试行） 282
附二 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号《配股说明书的内容与格式（试行）》 284
附三 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第五号《公司股份变动报告的内容与格式（试行）》 289
中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号》的通知 292
附件一 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号（第一部分）《法律意见书和律师工作报告的内容与格式（试行）》 293
附一 法律意见书的内容与格式 296
附二 律师工作报告的内容与格式 301
附件二 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号（第二部分）《上市公司配股法律意见书的内容与格式（试行）》 304
附：上市公司配股法律意见书的内容与格式（试行） 305
中国证券监督管理委员会关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第七号《上市公告书的内容与格式（试行）》的通知 308
附件 上市公告书的内容与格式（试行） 308
第三部分 与证券业务相关的法规 319
第一编 法律 319
中华人民共和国个人所得税法 319
（1980年9月10日第五届全国人民代表大会第三次会议通过根据1993年10月31日第八届全国人民代表大会常务委员会第四次会议《关于修改〈中华人民共和国个人所得税法〉的决定》修正）中华人民共和国仲裁法 323
全国人大常委会关于惩治违反公司法的犯罪的决定 335
中华人民共和国中国人民银行法 338
（1995年3月18日第八届全国人民代表大会第三次会议通过1995年3月18日中华人民共和国主席令第46号发布）中华人民共和国商业银行法 346
（1995年5月10日第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过1995年5月10日中华人民共和国主席令第47号发布）中华人民共和国票据法 362
第二编 行政法规 381
国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知 381
国务院办公厅转发国家体改委等部门关于立即制止发行内部职工股不规范做法的意见的紧急通知 386
附件 关于立即制止发行内部职工股不规范做法的意见 386
国务院办公厅关于执行《股份有限公司规范意见》的通知 389
中华人民共和国公司登记管理条例 389
国有企业财产监督管理条例 403
国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照《中华人民共和国公司法》进行规范的通知 411
中华人民共和国外汇管理条例 414
证券投资基金管理暂行办法 423
股份制企业试点办法 435
第三编 部门规章 435
国家国有资产管理局关于印发《（股份制试点企业国有资产管理暂行规定）的几点说明》的通知 440
附件 《股份制试点企业国有资产管理暂行规定》的几点说明 441
股份有限公司规范意见 443
有限责任公司规范意见 471
股份制试点企业国有资产管理暂行规定 486
中华人民共和国司法部中国证券监督管理委员会关于印发《司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定》的通知 492
附件 司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定 492
国家税务局关于外商投资企业和外国企业收入和所得为外国货币的如何缴纳税款问题的通知 495
国家税务局关于南通新海通有限公司买卖股票净收益税务处理问题的批复 496
财政部中国证券监督管理委员会关于印发《关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规定》的通知 496
附件 关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规定 497
国家国有资产管理局中国证券监督管理委员会关于印发《关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定》的通知 501
附件一 关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定 502
审计署中国证券监督管理委员会关于从事证券业务的审计事务所资格确认有关问题的通知 505
国务院证券委员会关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通知 506
附件 关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告 506
国务院办公厅关于执行《股份有限公司规范意见》的通知 508
国家体改委印发《关于到香港上市的公司执行（股份有限公司规范意见）的补充规定》的通知 508
附件 关于到香港上市的公司执行《股份有限公司规范意见》的补充规定 509
国家体改委印发《到香港上市公司章程必备条款》的通知 514
附件 到香港上市公司章程必备条款 514
定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定 540
国家体改委关于清理定向募集股份有限公司内部职工持股不规范做法的通知 546
国家税务总局关于外商投资企业来源于中国境外所得适用税率和计算税额扣除问题的通知 548
国家国有资产管理局关于公开发行股票公司国有资产折股等问题的复函 549
国务院证券委员会关于授权中国证券监督管理委员会查处证券违法违章行为的通知 551
国务院证券委员会关于印发《关于1993年股票发售与认购办法的意见》的通知 552
附件 关于1993年股票发售与认购办法的意见 553
国家国有资产管理局关于公开发行上市股票股份制试点企业资产评估立项、确认问题的通知 555
国家税务总局关于股份制试点企业若干涉外税收政策问题的通知 557
国有资产产权界定和产权纠纷处理暂行办法 559
财政部中国人民银行中国证券监督管理委员会关于印发《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》和《国债一级自营商资格审查与确认实施办法》的通知 568
附件一 中华人民共和国国债一级自营商管理办法（试行） 569
附件二 国债一级自营商资格审查与确认实施办法（试行） 573
国家体改委国务院证券委关于社会募集股份有限公司向职工配售股份的补充规定 575
国家国有资产管理局关于在上市公司送配股时维护国家股权益的紧急通知 576
国家外汇管理局关于贯彻执行《国务院关于进一步加强外商投资管理工作若干问题的通知》的通知 578
财政部国家税务总局关于个人所得税若干政策问题的通知 579
国家体改委关于立即停止审批定向募集股份有限公司并重申停止审批和发行内部职工股的通知 582
中国人民银行印发《关于向金融机构投资入股的暂行规定》的通知 583
附件 关于向金融机构投资入股的暂行规定 583
中国人民银行关于印发《金融机构管理规定》的通知 585
附件 金融机构管理规定 586
附一 关于设置银行及其分支机构的暂行规定 598
附二 关于银行机构主要负责人任职资格的审查办法 599
国务院证券委员会国家经济体制改革委员会关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知 601
附件 到境外上市公司章程必备条款 602
股份有限公司国有股权管理暂行办法 642
股份有限公司土地使用权管理暂行规定 649
关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定 652
国务院证券委员会国家体改委关于境外上市公司1995年召开股东年会和修改公司章程若干问题的通知 658
关于外商投资举办投资性公司的暂行规定 661
中国人民银行关于对外商投资企业实行银行结售汇的公告 665
结汇、售汇及付汇管理规定 666
附件 中国人民银行新闻发言人就“对外商投资企业实行银行结售汇”问题答记者问 675
国务院证券委员会关于发布《可转换公司债券管理暂行办法》的通知 680
附件 可转换公司债券管理暂行办法 681
国务院证券委中国人民银行国家经贸委关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定 688
第四编 法规解释及其他规范性文件 691
中国证监会关于在股票发行工作中强化证券承销机构和专业性中介机构作用的通知 691
中国证券监督管理委员会工作人员守则 693
中国证监会关于1993年申请公开发行股票企业产业政策问题的通知 697
中国证券监督管理委员会关于在证券交易所和交易系统已挂牌和申请挂牌的公司如何执行会计制度的函 698
中国证监会关于在新股发行工作中加强费用管理的紧急通知 700
中国证监会关于上市公司送配股的暂行规定 700
中国证券监督管理委员会关于发行B股的企业在分红派息时如何确认利润分配标准的函 703
中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知 704
中国证券监督管理委员会关于转发上海市证券管理办公室沪证办［1994］024号文件的通知 705
附件 关于上市公司股东大会议事规则的指导意见 706
中国证券监督管理委员会关于上市辅导机构资格审查及有关问题的通知 708
中国证监会关于上市公司报送配股申请材料有关问题的通知 710
中国证券监督管理委员会关于执行《公司法》规范上市公司配股的通知 711
财政部国家税务总局关于股票转让所得暂不征收个人所得税的通知 713
中国证券监督管理委员会关于证券争议仲裁协议问题一的通知 714
中国证监会关于做好上市公司配股后续工作的通知 716
中国证监会关于对公开发行股票公司进行辅导的通知 717
中国证券监督管理委员会关于证券交易所期货交易所做好审计工作的通知 719
中国证券监督管理委员会关于下发期货经纪机构《风险说明书》等四个文件审核要点的通知 720
附件一 《风险说明书》审核要点 721
附件二 《客户委托合同书》审核要点 722
附件三 《期货交易规则（业务章程）》审核要点 725
附件四 《从业人员管理规则》审核要点 731
中国证券监督管理委员会关于1996年上市公司配股工的通知 734
附件 上市公司配股申报材料的标准格式（试行） 738
中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为的通知 741
中国证券监督管理委员会关于规范上市公司股东大会的通知 742
中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定 745
中国证券监督管理委员会关于授权北京市证券监督管理委员会等24家地方监管部门行使部分监管职责的通知 748
中国证券监督管理委员会关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知 749
中国证券监督管理委员会关于加强对上市公司董事、 监事、经理持有本公司股份管理的通知 751
中国证券监督管理委员会关于加强股票发行市场监管工作的通知 752
中国证券监督管理委员会关于坚决制止股票发行中透支等行为的通知 753
中国证券监督管理委员会关于严禁操纵证券市场行为的通知 754
中国证券监督管理委员会关于加强证券市场风险管理和教育的通知 756
中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干规定的通知 757
中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式的暂行规定 762
附件 关于股票发行与认购方式的暂行规定 762
第五编 法规操作性函件 771
中国证监会海外上市部国家体改委生产体制司关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函 771
中国证券监督管理委员会海外上市部关于到境外上市公司向境外上市外资股股东发出会议通知信函时间的函 775
第六编 交易所规则 777
深圳证券交易所业务规则 777
上海证券交易所交易市场业务规则 819
上海证券交易所证券上市管理规则 840
上海证券交易所会员管理规则 852
上海证券交易所章程 858
深圳证券交易所A股认股权证交易清算办法 864
深圳证券交易所A股零股交易清算办法 865
深圳证券交易所章程（修正稿） 866
深圳证券交易所营业细则 874
深圳证券交易所投资基金估值暂行规定 882
深圳证券交易所回转交易管理暂行办法 884
深圳证券交易所基金上市规则 887
深圳上市债券实物代保管业务暂行办法 890
深圳证券交易所债券现货交易清算暂行办法 893
上海证券交易所交易员管理细则（暂行） 898
上海证券交易所指定交易制度试行办法 904