一、证券投资概述 1
1．什么是投资？ 1
2．什么是投资学？ 2
3．什么是证券投资？ 3
4．何谓直接投资与间接投资？ 4
5．证券投资与证券投机有何联系与区别？ 5
6．银行与证券投资的关系怎样？ 5
7．我国银行证券业务现状怎样？ 7
8．证券市场是否由银行来控制？ 8
9．股票、债券集资与银行集资有何联系？ 9
10．现代商业银行是怎样参与证券市场的？ 11
11．现代投资银行的业务及其在证券市场上的作用？ 12
12．中央银行在证券市场上起何作用？ 13
13．中央银行的公开市场活动有哪些？ 14
14．为什么中央银行能比较有效地控制和引导证券市场？ 15
15．证券市场的参与者有哪些？ 16
16．政府在证券市场上起何作用？ 17
17．企业的发展与证券市场是什么关系？ 17
18．证券市场上的金融中介机构有哪些？作用如何？ 19
19．现代金融机构怎样向证券市场渗透？ 20
20．在国际证券市场上，银行机构有哪些创新？ 21
21．什么是证券市场的国际化趋势？ 25
22．什么是金融机构在证券市场业务上的多样化趋势？ 26
23．我国金融机构在国际证券市场的发展情况怎样？ 26
24．我国金融机构在国内证券市场的发展情况怎样？ 27
25．何谓证券公司？它开展哪些业务？ 28
26．目前我国开办的证券公司有哪些？现状怎样？ 29
27．我国证券市场的供给和需求状况怎样？ 30
二、证券投资工具 32
28．什么是票据？ 32
29．什么是融通票据？ 32
30．什么是支票？ 33
31．什么是本票、期票和汇票？ 34
32．商业承兑汁：票和银行承兑汇票的区别？ 35
33．什么是大面额可转让存款单？ 35
34．什么是有价证券？ 35
35．直接证券与间接证券的区别？ 36
36．什么是股票？它有哪些特点？ 36
37．什么是普通股、优先股和后配股？ 37
38．什么是混合股？ 38
39．什么是掺水股？ 38
40．什么是政府股、法人股和自然人股？ 39
41．什么是资金股？ 39
42．什么是干股？ 39
43．什么是身股？ 40
44．什么是转换股？ 40
45．累积优先股与非累积优先股的区别？ 40
46．什么是实收股票与未实收股票？ 40
47．什么是库存股票？ 41
48．什么是事故股票？ 41
49．上市股票与非上市股票的异同？ 41
50．什么是面额股票与无面额股票？ 41
52．目前我国有哪些种类的股票？ 42
51．什么是认股凭证？ 42
53．什么是债券？它有何特性？ 43
54．债券与股票有什么区别？ 44
55．债券与存款有什么区别？ 44
56．什么是公债？ 45
57．什么是国库券？ 45
58．什么是保值公债？ 46
59．什么是特种国债和倒换国债？ 46
60．政府公债与地方公债的区别？ 47
61．什么是金融债券？ 47
62．什么是公司债券？ 48
63．公司债券有哪些种类？ 48
65．我国的国债有哪些种类？ 49
64．公募债券与私募债券的区别？ 49
66．我国国家专业投资公司发行的债券有哪些种类？ 51
67．我国企业债券的种类有哪些？ 51
68．我国发行了哪些金融债券？ 52
69．我国对外发行债券的情况怎样？ 53
70．什么是企业短期融资债券？ 53
三、证券投资市场与交易 54
71．什么是证券发行市场？ 54
72．什么是证券流通市场？ 55
73．证券发行市场与流通市场有何关系？ 55
74．什么是证券交易所？ 55
75．什么是证券柜台交易市场？ 56
76．什么是证券上市？什么是证券上柜？ 57
77．什么是自营买卖与代理买卖？ 58
78．什么是证券的清算交割？ 59
79．如何办理证券交易中的开户？ 60
80．证券交易时开户签约有哪些注意事项？ 61
81．如何办理证券过户手续？ 61
82．股票发行方式有哪些？ 62
83．公司债券发行程序？ 63
84．什么是债券评级？ 64
85．什么是平价发行？ 64
86．什么是低价发行？ 64
87．什么是溢价发行？ 64
88．什么是时价发行？ 65
89．什么是无偿发行？ 65
90．什么是分股发行？ 66
91．怎样计算证券行市价格？ 66
92．怎样计算债券收益率？ 67
93．什么是市价委托与限价委托？ 68
94．竞价办法有哪些？ 69
95．怎样领取股息、红利？ 69
96．股票怎样转让和注销？ 70
97．什么是现货交易与期货交易？ 70
98．什么是信用交易？ 71
99．什么是保证金买长交易和保证金卖短交易？ 72
100．怎样进行期权交易？ 72
101．什么是股票指数期货交易？ 73
102．什么是证券经纪人？经纪人应具备什么资格？ 74
103．证券交易中有哪些违法行为？ 74
104．我国哪些机关可以处理证券交易中的违法行为？ 75
105．政府信用活动的参与者有哪些？ 76
106．政府债务的构成？ 76
四、政府证券运行实务 76
107．政府发行证券的目的？ 78
108．政府证券的发行方式？ 79
109．西方国家政府证券的发行程序？ 79
110．我国政府证券是怎样发行的？ 80
111．政府证券的发行条件是什么？ 82
112．政府证券的流通、转让是怎样进行的？ 83
113．政府证券的还本付息方式？ 84
114．怎样对政府证券进行证券评级？ 85
115．政府证券的种类有哪些？ 86
116．政府证券的发行期限、发行成本和利率？ 87
119．大量发行政府证券是否会引起通货膨胀？ 89
118．怎样购买政府证券？ 89
117．政府证券发行条件的依据是什么？ 89
120．何谓地方债券？它有什么特点？ 90
121．地方债的发行程序？ 91
122．地方债的税收？ 91
123．什么是地方债券的借新还旧？ 92
124．我国国库券的流通、转让是怎样进行的？ 92
125．我国国库券的承兑是怎样进行的？ 94
126．怎样进行国库券的贴现和抵押业务？ 94
127．地方债券有哪些种类？ 95
五、银行证券运行实务 97
128．银行发行证券的目的？ 97
129．银行发行证券的程序？ 97
130．银行发行证券的种类？ 98
131．什么是金融债券？它有什么特点？ 99
132．银行发行的金融债券有什么特征？ 100
133．我国银行发行金融债券的原则？ 101
134．银行如何确定发行证券的种类？ 102
135．我国银行如何计算和支付金融债券的利息？ 102
136．银行发行证券与储蓄存款的区别？ 103
137．什么是银行进行的证券投资业务？ 104
138．银行证券业务有什么特征？ 105
139．银行证券投资的目的？ 106
140．银行证券业务的经济功能？ 107
141．银行进行证券投资业务与贷款业务的区别？ 108
142．银行进行证券投资的对象有哪些？ 108
143．银行怎样进行证券投资的决策？ 109
144．西方银行证券投资的方法？ 110
145．什么是银行证券投资收益？ 111
146．怎样进行贴现？ 112
147．怎样进行承兑？ 113
148．怎样进行金融债券的流通与转让？ 113
149．银行怎样代理企业发行证券？ 114
150．什么是银行信托？ 115
151．银行信托业务的种类？ 116
152．怎样进行抵押？ 117
153．办理银行信托的一般程序？ 118
154．什么是信托存款与信托贷款？ 118
155．什么是证券投资信托？ 119
156．什么是联营投资信托？ 120
157．何谓金融资产？ 120
158．什么是银行的金融租赁业务？ 121
159．银行金融租赁业务的种类？ 122
160．银行怎样进行商品房的开发投资业务？ 123
161．我国银行如何管理证券市场？ 124
六、企业证券运行实务 125
162．什么是企业？ 125
163．什么是企业股份制？ 126
164．企业为什么要发行股票？ 127
165．企业发行的证券有哪些种类？ 128
166．企业申请发行股票有什么基本要求？ 129
167．企业如何确定股票发行数量？ 132
168．企业如何确定股票发行价格？ 132
169．企业怎样进行股息的发放与分红？ 133
170．企业发行的股票应具备哪些基本要素？ 134
172．为什么发行股票的企业必须实行财务公开？ 135
171．企业怎样印制股票？ 135
173．持有企业股票者有哪些权利和义务？ 136
174．投资者如何选择、识别企业股票的优良性？ 137
175．我国企业发行股票和股票流通的现状？ 138
176．企业为什么要发行债券？ 139
177．企业发行债券与发行股票有什么异同？ 140
178．企业如何确定债券发行数量？ 140
179．企业如何确定债券发行期限和利率？ 141
180．企业怎样申请债券的发行？ 142
181．我国审查、批准发行债券的机构有哪些？怎样审批？ 142
182．企业发行债券的方法？ 143
183．企业怎样对债券进行还本付息？ 143
184．企业债券的风险？ 144
186．企业在证券市场怎样进行投标活动？ 145
185．如何判断企业债券的级别？ 145
七、个人证券投资运行实务 147
187．什么是证券活动中的自然人和法人？ 147
188．什么是金融资产？个人怎样选择保有资产的形式？ 147
189．个人证券投资的目的？ 148
190．个人进行证券投资的步骤？ 149
191．个人证券投资有哪些收益？ 150
192．个人证券投资要承担哪些风险？ 150
193．个人证券投资的一般方法？ 151
194．小投资者稳妥投资获利的捷径？ 152
195．个人怎样选择证券投资对象和把握证券买卖机会？ 153
196．个人投资者要克服哪些不良心理？ 153
198．个人投资者怎样投入证券交易所的交易活动？ 154
197．金融债券怎样上市？个人如何购买？ 154
199．个人投资者应怎样看股票行情表？ 158
200．如何收集和掌握证券市场信息？ 160
201．在证券市场上行情发生急剧变化时应怎样办？ 161
202．暂时闲置的现金，是存款？还是买证券或进行其它资产的购买？ 161
203．个人进行证券投资活动时必须借鉴的警句格言？ 162
附录一： 169
证券投资中常用基本名词术语 169
附录二：中国证券市场管理法规条文 184
1．上海币证券交易管理办法 184
2．上海证券交易所《交易市场业务试行规则》 199
3．中国人民银行湖南省分行企业债券管理实施细则 225
4．中国《台湾证券交易法》 229
5．中国《台湾公司法》（摘选） 257
6．股份制企业试点办法 269