第一篇 投资的报酬与风险 3
第一章 投资概述 3
第一节 什么是投资 3
第二节 投资与投机的关系 5
第三节 投资分类 6
第二章 投资报酬与风险 10
第一节 概论 10
第二节 投资报酬 11
第三节 投资风险 31
第四节 风险的数学衡量 43
第三章 风险与报酬的关系 49
第一节 简单凯恩斯模型中的证券投资 49
第二节 多种证券有效组合模型 52
第三节 资本资产价格模型 59
第四节 资本资产套价理论 66
第五节 对资产选择理论的评价 68
第二篇 资信评级 73
第四章 投资风险与资信评级 73
第一节 机遇与风险共存的90年代 73
第二节 隐险情报的提供与评级的目的与作用 80
第三节 资信评级有关知识 86
第五章 资信评级的一般体系 96
第一节 债券评级的程序 96
第二节 委托评级与提出资料 97
第三节 分析方法 98
第四节 级别的决定方法 104
第五节 级别的复审 106
第六节 债券倒闭的发生与评级 109
第六章 各国资信评级的状况 116
第一节 美国的债券评级制度 116
第二节 日美评级制度的渊源 125
第三节 加、英、澳等国的评级制度 137
第七章 主权国风险分析 151
第三篇 机构风险分析 151
第一节 主要国资信评估与主权国风险上限 152
第二节 影响外汇偿还风险的基本因素 155
第三节 外部债务的界定 164
第四节 如何看待预测结果 169
第五节 短期债务和支持机制 170
第六节 地方政府 172
第七节 私人部门借款中的主权国风险 173
第八章 超国家机构分析 178
第一节 多边发展银行 179
第二节 欧洲金融组织 184
第九章 私有化分析 186
第一节 私有化过程的四个阶段 187
第二节 私有化进程的动机 193
第三节 私有化对资信质量的影响 196
第一节 银行的经营环境 205
第十章 银行机构分析 205
第二节 银行在国内金融系统中的作用 212
第三节 银行的业务基础 216
第四节 银行持股公司的特殊风险 227
第五节 对银行及银行持股公司有关特殊事项的分析 231
第十一章 非银行金融机构分析 236
第一节 证券公司 236
第二节 人身和财产保险公司 249
第三节 公司财务担保人 259
第四节 私营不动产抵押借款保险业 267
第十二章 工业公司分析 276
第一节 行业与国家趋势 276
第二节 管理质量 279
第三节 基本的市场地位和竞争地位 281
第四节 财务状况及偿债资金来源 284
第五节 公司结构 288
第六节 母公司担保及一般性维持协议 289
第七节 特殊事件风险 293