【综合报告】 1
金融犯罪研究反思录课题组 1
一、文献与提问 1
二、视角与方法 3
三、结果与讨论 7
【视角平台】 17
金融欺诈的骗局分析-白建军 17
上篇：分析框架 17
一、骗局要素 18
二、骗局类型 22
三、骗局特征 28
四、其他变量 32
下篇：应用领域 37
五、理解复杂骗局的机理 37
六、比较研究与发现关系 41
七、金融刑法的法理研究 50
【数据与思考】 63
金融诈骗百案研究-白建军 63
上篇：致被害人 63
一、得逞率与被害性 69
二、财产损失与被害性 76
三、消极发现率与被害性 84
四、被害预防的思路 90
下篇：致法律人 101
五、载体分布 101
六、骗局对象 104
七、角色偏离 111
八、道德冒险 120
九、规范的严厉与严密 128
200银行人行为倾向分析-白建军 132
导言 132
一、违规倾向的操作定义 136
二、违规倾向与合规倾向 141
三、单变量解释 154
四、变量丛 167
五、系统分析 185
六、结果与讨论 207
结语：广义内控论 211
中外不良金融事件研究-白建军 216
导言 216
一、特征描述 219
二、影响分析 229
三、类型学解释 241
四、市场因素的作用 250
五、优势犯罪的影响 259
六、秩序与公正的矛盾：理解优势滥用的影响 272
结语：刑法介入的得与失 281
【海外金融安全】 289
当代西方金融犯罪及防范措施-唐应茂 289
一、美国防止支票欺诈的措施 289
二、信用卡及其他卡类欺诈犯罪的控制和预防 297
三、危害银行的计算机和网络犯罪 313
四、银行内部人员犯罪——美国储贷危机 340
东亚地区金融犯罪及相关法律制度-陈炜恒 357
一、概述 357
二、犯罪特点及法律制度 368
三、东亚洗钱犯罪及其相关法律制度 384
四、东亚网络化金融犯罪 393
【金融刑法】 407
金融刑法之比较研究-王新 407
一、危害货币管理罪之比较 407
二、危害银行管理罪之比较 432
三、危害证券管理罪之比较 444
四、金融诈骗罪之比较 459
我国金融刑法的现状和实施对策-王新 471
一、我国惩治金融犯罪的刑事立法变迁 471
二、我国金融刑法关于金融犯罪的罪名设置 477
三、我国金融刑法关于金融犯罪的刑罚体系 500
四、我国金融刑法实施的立法对策 510
五、我国金融刑法实施的宏观对策 517
【行业专题】 527
银行与洗钱-白建军 527
一、罪犯为什么洗钱 527
二、社会为什么禁止洗钱 529
三、哪些行为是洗钱 532
四、有哪些反洗钱立法 536
五、银行：洗钱一方还是反洗钱一方 541
六、银行业中与反洗钱配套的相关制度 544
证券违法犯罪：实证分析和归责研究-白建军 545
上篇：实证分析 547
一、引子 547
二、1993—1998：证监会的60个处罚决定 549
三、几个层面的透视 558
下篇：归责研究 564
四、证券发行中的违法犯罪 564
五、证券交易中的违法犯罪 569
六、证券监管中的违法犯罪 594
保险欺诈及其对策-赵建军 597
一、保险欺诈的概念 597
二、保险欺诈的特征 600
三、保险欺诈的原因 603
四、人身保险欺诈 607
五、财产保险欺诈 617
六、责任保险欺诈 624
七、保险欺诈的识别与防范 627
八、保险欺诈的法律责任 635
【对策设计】 645
规则设计与选择——预防金融机构内部犯罪的管理设计比较：内地与香港-吴志攀 645
引言：“从59岁现象”谈起 645
一、金融犯罪与《刑法》 647
二、金融机构管理制度设计的模式 649
三、第一种制度设计选择 651
四、第二种制度设计选择 654
五、第三种制度设计选择 657
六、第四种制度设计选择 659
七、第五种制度设计选择 661
八、第六种制度设计选择 664
九、结论 668
内容索引 670
后记 678