第一部分 2003年《证券发行与承销》考试大纲 1
第二部分 《证券发行与承销》复习题 10
第一章 股份有限公司概述 10
一、内容提要 10
二、复习题及参考答案 12
（一）单项选择题 12
（二）多项选择题 21
（三）判断题 29
第二章 企业的股份制改组 34
一、内容提要 34
二、复习题及参考答案 37
（一）单项选择题 37
（二）多项选择题 45
（三）判断题 54
第三章 证券经营机构的投资银行业务 59
一、内容提要 59
二、复习题及参考答案 61
（一）单项选择题 61
（二）多项选择题 69
（三）判断题 75
第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 81
一、内容提要 81
二、复习题及参考答案 84
（一）单项选择题 84
（二）多项选择题 93
（三）判断题 102
第五章 首次公开发行股票的操作程序 109
一、内容提要 109
二、复习题及参考答案 110
（一）单项选择题 110
（二）多项选择题 117
（三）判断题 122
第六章 首次公开发行股票的信息披露 127
一、内容提要 127
二、复习题及参考答案 128
（一）单项选择题 128
（二）多项选择题 134
（三）判断题 142
第七章 上市公司发行新股 147
一、内容提要 147
二、复习题及参考答案 149
（一）单项选择题 149
（二）多项选择题 154
（三）判断题 161
第八章 上市公司发行可转换公司债券 164
一、内容提要 164
二、复习题及参考答案 165
（一）单项选择题 165
（二）多项选择题 168
（三）判断题 171
第九章 债券和基金的发行与承销 174
一、内容提要 174
二、复习题及参考答案 176
（一）单项选择题 176
（二）多项选择题 184
（三）判断题 191
第十章 外资股的发行 197
一、内容提要 197
二、复习题及参考答案 199
（一）单项选择题 199
（二）多项选择题 204
（三）判断题 210
第十一章 公司收购与资产重组 214
一、内容提要 214
二、复习题及参考答案 217
（一）单项选择题 217
（二）多项选择题 224
（三）判断题 229
第三部分 《证券发行与承销》模拟试题及参考答案 233
《证券发行与承销》模拟试题 233
附 参考答案 257
《证券发行与承销》模拟试题二 259
附 参考答案 284
《证券发行与承销》模拟试题三 286
附 参考答案 311
附录 证券业从业人员资格管理办法 314
后记 319