第一编 证券法学总论 1
第一章 证券、证券业和证券市场 1
第一节 证券 1
第二节 证券业 6
第三节 证券市场 9
第二章 证券法概述 13
第一节 证券法的概念与我国证券法的历史沿革 13
第二节 证券法的调整对象及其特征 16
第三节 证券法的宗旨及其基本原则 19
第二编 证券的发行 27
第三章 证券发行 27
第一节 证券发行的概念辨析 27
第二节 证券发行审核制度 28
第三节 证券发行的分类 37
第四章 股票的发行 41
第一节 股票发行的条件 41
第二节 股票发行的程序 47
第三节 股票发行的价格 50
第四节 股票的发售 54
第五章 债券的发行 58
第一节 公司债券及其法律制度概述 58
第二节 公司债券发行制度 65
第六章 证券承销 74
第一节 证券承销概述 74
第二节 证券承销的方式 76
第三节 证券承销协议 81
第四节 证券承销商的法定义务、承销规则和法律责任 83
第三编 证券的交易 96
第七章 证券交易概述 96
第一节 证券交易和证券交易市场 96
第二节 证券交易的程序和规则 100
第三节 证券交易的方式和种类 105
第四节 证券交易的强制性规则 110
第八章 证券上市 116
第一节 证券上市概述 116
第二节 证券上市的条件和程序 119
第三节 证券上市保荐 121
第四节 证券上市的暂停和终止 124
第九章 上市公司的收购与重大资产重组 128
第一节 上市公司收购与资产重组的概念 128
第二节 上市公司收购概述 131
第三节 上市公司收购中的权益披露 137
第四节 要约收购、协议收购与间接收购 144
第五节 上市公司收购中的相关问题 156
第六节 上市公司重大资产重组 161
第十章 证券市场信息披露法律制度 180
第一节 证券市场信息披露制度概论 180
第二节 证券市场信息披露基本理论 182
第三节 证券市场信息披露制度的原则 185
第四节 证券市场信息披露的主体和内容 189
第五节 信息披露监督管理及法律责任 195
第十一章 投资者保护制度 198
第一节 投资者保护概述 198
第二节 股权投资者的保护 201
第三节 债券投资者的保护 209
第四节 证券投资者的赔偿救助机制 215
第五节 投资者教育 216
第四编 证券经营与服务机构 221
第十二章 证券交易所与场外交易市场法律制度 221
第一节 证券交易所概述 221
第二节 证券交易所的设立、变更和终止 229
第三节 证券交易所的组织结构及其会员 235
第四节 证券交易所的自律管理职能 246
第五节 场外交易市场 250
第十三章 证券公司法律制度 254
第一节 证券公司概述 254
第二节 证券公司的设立和终止 258
第三节 证券公司的业务 264
第四节 证券公司的风险管理制度 275
第十四章 证券登记结算机构 296
第一节 证券登记结算机构的概念和性质 296
第二节 证券登记结算机构的法律地位 297
第三节 证券登记结算机构的设立、解散及主要职能 299
第四节 证券登记结算机构的主要权利与义务 303
第十五章 证券服务机构 306
第一节 证券资信评级机构 306
第二节 资产评估机构 309
第三节 会计师事务所 312
第四节 其他证券服务机构 315
第五编 证券监管法律制度 321
第十六章 证券监管法律制度概述 321
第一节 证券监管的概念、特征及其基本内容 321
第二节 证券监管的理论解析 324
第三节 证券监管的目标 328
第四节证券监管的原则 331
第五节 证券监管的模式 333
第六节 证券市场监管体制发展的新趋势与因应 335
第十七章 证券监管机构 343
第一节 外国证券市场的监管架构 343
第二节 我国的证券监管体制 346
第三节 我国证券监管机构的职责与权限 351
第四节 我国证券监管机构职责的实现 352
第五节 对我国证券监管执法的监督约束 354
第十八章 证券业的自律监管 361
第一节 证券业自律监管概述 361
第二节 外国证券业协会的比较 365
第三节 中国证券业协会的自律监管 372
第四节 上市公司协会的自律监管 376
第六编 证券违法行为与证券法律责任 383
第十九章 证券违法行为 383
第一节 证券违法行为概述 383
第二节 内幕交易 386
第三节 操纵市场 392
第四节 虚假陈述 396
第五节 欺诈客户 400
第六节 其他证券违法行为 403
第二十章 证券法律责任 409
第一节 证券法律责任概述 409
第二节 证券民事责任 414
第三节 证券行政责任 421
第四节 证券刑事责任 430
参考文献 436