第1章 引言 1
1.1 研究背景 1
1.1.1 选题的现实背景 1
1.1.2 选题的理论背景 10
1.2 研究目标及意义 21
1.2.1 研究目标 21
1.2.2 研究意义 22
1.3 研究方法 24
1.4 体系框架与特点 24
1.4.1 逻辑结构 24
1.4.2 技术路线 27
1.4.3 主要特点 28
1.5 主要的科学发现和创新内容 29
第2章 文献综述 31
2.1 国际技术扩散及其相关研究 31
2.1.1 技术扩散的相关概念界定 31
2.1.2 国际技术扩散概述 34
2.1.3 国际技术扩散研究述评 40
2.2 基于跨国交易合作的技术创新扩散动力机制 54
2.2.1 相关研究述评 54
2.2.2 从推动力角度的分析 55
2.2.3 从拉动力角度的分析 57
2.3 外资技术扩散与内资研发投入交互影响研究评述——跨国交易合作视角 60
2.3.1 内外资企业间交易促进外资技术扩散的相关研究 60
2.3.2 内外资企业间交易推动跨国合作创新的相关研究 88
2.3.3 内外资企业间合作创新增强技术扩散的相关研究 92
2.4 相关研究述评 94
第3章 基于供应链关系合作的跨国技术外溢 96
3.1 MNC国际生产体系 96
3.2 MNC国际生产体系的新发展 96
3.2.1 按照全球产品价值链进行资源配置 96
3.2.2 外包 97
3.2.3 合同制造商不断发展 97
3.3 MNC基于供应链关系合作的技术外溢效应分析 98
3.4 授权贴牌生产与知识转移 98
3.4.1 授权贴牌生产 99
3.4.2 贴牌生产中的知识转移 99
3.5 自主设计生产与模仿创新 100
3.6 自主品牌制造与创新能力 100
3.7 从OEM到OBM的技术外溢效应 101
第4章 FDI的技术扩散 103
4.1 FDI在中国的技术概况与技术转移 103
4.1.1 外资企业在中国的技术概况 103
4.1.2 FDI的技术转移 104
4.2 FDI在中国的技术外溢效应分析 105
4.2.1 示范与模仿效应 105
4.2.2 竞争效应 106
4.2.3 人力资本流动 107
4.2.4 产业关联 108
4.3 案例分析：泛亚汽车技术中心有限公司 110
4.4 研发全球化与技术扩散 111
4.4.1 MNC在中国设立研发中心的现状 112
4.4.2 MNC在中国设立研发中心的技术外溢效应 112
4.5 FDI环境下外资技术扩散对我国内资企业的影响 114
4.5.1 积极的影响 114
4.5.2 消极的影响 117
第5章 外资技术扩散现状及路径优化——以关天经济区为例 120
5.1 关天经济区的基本区情 120
5.1.1 基本概况 120
5.1.2 空间布局和结构 121
5.2 关天经济区经济发展现状 122
5.3 陕西省FDI整体概况 124
5.3.1 陕西省FDI发展历程 124
5.3.2 陕西省利用FDI的实际规模 125
5.3.3 陕西省FDI分布区域 125
5.3.4 陕西省FDI的主要来源 126
5.3.5 陕西省FDI投资方式 126
5.4 对陕西省技术扩散路径的一个解释及其优化 127
5.4.1 陕西省技术扩散现状 127
5.4.2 一种解释 128
5.4.3 技术扩散路径优化 129
第6章 基于非零和静态博弈的内外资方技术转移行为研究 130
6.1 引言 130
6.2 内外资企业间交易的理论分析 130
6.2.1 竞合视角下技术转让双方关系界定性研究 131
6.2.2 技术转让交易格局的影响要因或形成条件 131
6.2.3 技术转让交易与竞合博弈 132
6.2.4 研究现状评述 132
6.3 内外资企业间交易的非零和博弈模型 133
6.3.1 内外资方交易博弈假设及前提条件 133
6.3.2 静态博弈模型构建 133
6.3.3 模型分析 135
6.4 基于支付让渡权的交易博弈分析 136
6.5 考虑可信威胁的交易博弈均衡 137
6.6 交易博弈的实证分析 139
6.6.1 实例背景介绍 139
6.6.2 作为技术转让方的接包研发组织确定 139
6.6.3 数据搜集及博弈矩阵构建 140
6.7 小结 142
第7章 基于中间品进口的外资技术扩散与内外资企业合作创新 144
7.1 引言 144
7.2 演化博弈模型及均衡条件 146
7.3 影响合作定制均衡的参数分析 147
7.4 合作定制的约束机制 149
7.5 实验结果及分析讨论 149
7.5.1 合作定制最优解 149
7.5.2 参数影响的模拟实验 150
7.5.3 收益共享及成本共担参数对合作定制概率的联合影响 151
7.5.4 拓展性探讨 152
7.6 小结 152
第8章 基于专利权技术贸易的外资技术扩散与内外资企业合作创新 153
8.1 引言 153
8.2 非对称内外资方专利权转让的互惠交易理论分析 154
8.2.1 专利权转让交易合作绩效的相关影响因素 154
8.2.2 专利权转让交易合作行为的博弈特征分析 156
8.2.3 专利权转让交易合作关系的定性分析 156
8.3 相关假设及演化博弈模型 156
8.3.1 相关假设及符号说明 157
8.3.2 内外资专利权转让交易的演化博弈模型 158
8.4 演化博弈均衡分析 159
8.4.1 静态分析 159
8.4.2 演化分析 159
8.4.3 R＆D、交互资助、交易费用及价格对互惠交易的影响 160
8.5 汽车“蓝驱”技术专利权交易算例仿真 161
8.5.1 算例资料及调研计划 161
8.5.2 数据调查及博弈矩阵参数赋值 162
8.5.3 算例仿真分析 164
8.6 小结 167
第9章 基于FDI的外资技术扩散与内外资企业间交易合作 169
9.1 引言 169
9.2 FDI股权投资竞标的演化博弈模型分析 171
9.2.1 理论假设 171
9.2.2 模型构建 172
9.3 演化博弈均衡分析 173
9.3.1 外商投资股权数小于较弱内资方的最大出让股权数 174
9.3.2 外商投资股权数处于两家内资方最大出让股权数之间 174
9.3.3 外商投资股权数大于较强内资方的最大出让股权数 174
9.3.4 演化博弈均衡的影响参数分析 177
9.4 数值仿真实验 180
9.4.1 初始比例x和y对博弈均衡的影响 180
9.4.2 FDI股权投资计划数I对演化过程的影响 181
9.4.3 竞标价h和l对演化过程的影响 182
9.4.4 内资方股权估价V1和V2对竞价行为调整过程的影响 182
9.5 小结 183
第10章 充分利用MNC技术扩散的对策研究 185
10.1 技术扩散的制约因素 185
10.1.1 市场环境 185
10.1.2 MNC对核心技术的控制 186
10.1.3 技术吸收能力 186
10.1.4 人力资本的水平 187
10.2 充分利用技术扩散的对策 187
10.2.1 国家的引导 188
10.2.2 加强人力资本开发，完善人才流动机制 189
10.2.3 积极鼓励MNC在华设立研发机构 190
10.2.4 提高我国内资企业对国外先进技术的吸收能力 190
10.2.5 丰富内资企业获取外部技术知识的非正式途径 191
第11章 结论与展望 193
11.1 主要工作与结论 193
11.2 本研究的不足之处及未来研究展望 195
参考文献 197