第一章 绪论 1
第一节 选题背景及意义 1
第二节 文献综述 4
一、国内研究现状评析 4
二、国外研究现状评析 9
第三节 研究思路和主要内容 12
一、研究思路 12
二、主要内容安排 12
第四节 主要创新 15
第五节 主要特点 16
第二章 我国金融控股公司的界定及风险分析 17
第一节 金融控股公司的概念界定 17
一、金融控股公司的概念 17
二、金融控股公司的基本特征和类型 21
三、金融控股公司与其他相关概念厘定 25
第二节 金融控股公司风险的特殊性和复杂性 31
一、风险的概念界定 32
二、金融控股公司风险的特殊性 33
三、金融控股公司风险的复杂性 39
第三节 我国金融控股公司的风险现状及实例 47
一、我国金融控股公司的风险现状 47
二、我国金融控股公司的风险实例 53
第三章 我国金融控股公司风险防范法律制度的构建 57
第一节 构建我国金融控股公司风险防范法律制度的必要性 57
一、法经济学的视角 57
二、比较分析的视角 61
三、历史分析的视角 64
第二节 我国金融控股公司风险防范法律制度体系的架构 70
一、我国金融控股公司风险的外部防范 71
二、我国金融控股公司风险的内部防范 73
三、我国金融控股公司风险内、外部防范法律制度的协调和补充 73
第四章 我国金融控股公司风险监管法律制度 76
第一节 金融控股公司市场准入法律制度 79
一、金融控股公司的市场准入与风险防范 79
二、金融控股公司机构准入法律制度 82
三、金融控股公司业务准入法律制度 90
四、金融控股公司人员准入法律制度 93
第二节 金融控股公司市场退出法律制度 97
一、建立和健全金融控股公司并购法律制度 99
二、建立和健全金融控股公司破产法律制度 103
三、构建存款保险法律制度 107
第三节 金融控股公司预先承诺法律制度 115
一、预防性金融监管制度的演进历程及预先承诺法律制度的产生 115
二、我国金融控股公司立法中确立预先承诺法律制度的必要性 120
三、我国金融控股公司预先承诺法律制度的具体构建 123
第四节 金融控股公司信息披露法律制度 126
一、金融控股公司信息披露法律制度的重要性及我国现状 126
二、我国金融控股公司信息披露法律制度的建立和健全 133
第五节 金融控股公司责任加重法律制度 140
一、金融控股公司责任加重法律制度的产生及含义 140
二、金融控股公司责任加重法律制度的理论基础 147
三、我国金融控股公司责任加重法律制度确立的必要性 148
四、我国金融控股公司责任加重法律制度的构建 151
第六节 金融控股公司监管协调与合作法律制度 156
一、国内监管协调与合作法律制度的建立与健全 157
二、国际监管协调与合作法律制度的建立与健全 161
第五章 我国金融控股公司治理结构和内部控制制度 175
第一节 公司治理和内部控制制度对金融控股公司风险防范的作用 175
一、公司治理和内部控制制度的关系 175
二、公司治理和内部控制制度对金融控股公司风险防范的作用 176
第二节 我国金融控股公司治理法律制度的建立和完善 178
一、建立股东会、董事会、经理层与监事会的制衡法律制度 181
二、建立有效的董事会制度 182
三、加强监事会的监督职能 187
四、建立和健全激励、约束及业绩评估法律制度 190
五、完善中介机构法律制度 193
第三节 我国金融控股公司内部控制法律制度的构建和完善 194
一、增强内部风险控制意识，构建企业内控文化 197
二、建立和健全风险识别与评估法律制度 199
三、完善财务控制和审计监督法律制度 201
四、构建和完善“防火墙”法律制度 205
第六章 我国金融行业协会对金融控股公司风险防范的自律性管理制度 213
第一节 我国金融行业协会与金融控股公司风险防范 213
一、金融行业协会的概念及法律特征 213
二、我国金融行业协会的发展历程及不足 216
三、金融行业协会介入我国金融控股公司风险防范的理论依据 219
四、金融行业协会介入我国金融控股公司风险防范的现实必要性 224
第二节 建立和完善金融行业协会对金融控股公司的自律性管理制度 227
一、建立和完善金融行业协会合作与协调制度 227
二、确立金融行业协会对金融控股公司的风险预警制度 231
三、明确金融行业协会与金融监管的关系 238
四、建立和完善其他相关法律制度 243
结论 244
致谢 247