前言 1
目的与要求 1
第一章 证券经营机构的投资银行业务 3
一、本章大纲 3
二、要点提示 3
三、复习题及参考答案 5
（一）单项选择题 5
（二）多项选择题 11
（三）判断题 20
第二章 股份有限公司概述 27
一、本章大纲 27
二、要点提示 27
三、复习题及参考答案 30
（一）单项选择题 30
（二）多项选择题 34
（三）判断题 40
第三章 企业的股份制改组 46
一、本章大纲 46
二、要点提示 46
三、复习题及参考答案 48
（一）单项选择题 48
（二）多项选择题 53
（三）判断题 59
第四章 公司融资 64
一、本章大纲 64
二、要点提示 64
三、复习题及参考答案 65
（一）单项选择题 65
（二）多项选择题 71
（三）判断题 75
第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序 78
一、本章大纲 78
二、要点提示 78
三、复习题及参考答案 81
（一）单项选择题 81
（二）多项选择题 86
（三）判断题 92
第六章 首次公开发行股票的操作 98
一、本章大纲 98
二、要点提示 98
三、复习题及参考答案 100
（一）单项选择题 100
（二）多项选择题 106
（三）判断题 113
第七章 首次公开发行股票的信息披露 120
一、本章大纲 120
二、要点提示 120
三、复习题及参考答案 122
（一）单项选择题 122
（二）多项选择题 126
（三）判断题 133
第八章 上市公司发行新股 138
一、本章大纲 138
二、要点提示 138
三、复习题及参考答案 140
（一）单项选择题 140
（二）多项选择题 145
（三）判断题 152
第九章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行 158
一、本章大纲 158
二、要点提示 158
三、复习题及参考答案 161
（一）单项选择题 161
（二）多项选择题 165
（三）判断题 170
第十章 债券的发行与承销 175
一、本章大纲 175
二、要点提示 176
三、复习题及参考答案 179
（一）单项选择题 179
（二）多项选择题 185
（三）判断题 190
第十一章 外资股的发行 198
一、本章大纲 198
二、要点提示 198
三、复习题及参考答案 201
（一）单项选择题 201
（二）多项选择题 206
（三）判断题 214
第十二章 公司收购与资产重组 218
一、本章大纲 218
二、要点提示 219
三、复习题及参考答案 223
（一）单项选择题 223
（二）多项选择题 230
（三）判断题 240
模拟试卷（一） 247
模拟试卷（二） 267