第一章 证券、期货及其证券、期货市场概述 1
第一节 证券和证券市场 2
一、证券 2
二、证券市场 23
第二节 期货与期货市场 29
一、期货的概念及其特征 29
二、期货市场 32
第二章 证券、期货犯罪概述 36
第一节 证券、期货犯罪的概念及其构成 36
一、证券、期货犯罪的概念 36
二、证券、期货犯罪的构成要件 43
第二节 我国证券、期货刑事立法产生、发展简介 47
一、解放前有关证券、期货刑事立法和发展概况 47
二、国民党当局败逃台湾后台湾当局有关证券、期货刑事立法的发展概况 49
三、新中国证券、期货刑事立法发展概况 50
第三节 国外证券、期货刑事立法概况 54
第三章 证券、期货犯罪的定罪与量刑 70
第一节 证券、期货犯罪的定罪 70
一、证券、期货犯罪的基本构成 70
二、证券、期货犯罪的既遂与未遂 79
三、证券、期货犯罪的罪数 81
第二节证券、期货犯罪的量刑 82
一、证券、期货犯罪的量刑原则 83
二、证券、期货犯罪的量刑情节 85
三、证券、期货犯罪的附加刑问题 87
第四章 妨害证券发行管理秩序的犯罪 91
第一节 欺诈发行股票、债券罪 92
一、欺诈发行股票、债券罪的概念 92
二、欺诈发行股票、债券罪的构成要件 95
三、认定欺诈发行股票、债券罪应当注意的问题 102
四、欺诈发行股票、债券罪的处罚 105
第二节 擅自发行股票、公司、企业债券罪 105
一、擅自发行股票、公司、企业债券罪的概念 106
二、擅自发行股票、公司、企业债券罪的构成要件 108
三、认定擅自发行股票、公司、企业债券罪应当注意的问题 119
四、擅自发行股票、公司、企业债券罪的处罚 121
第五章 伪造、变造证券的犯罪 122
第一节 伪造、变造国家有价证券罪 123
一、伪造、变造国家有价证券罪的概念 123
二、伪造、变造国家有价证券罪的构成要件 124
三、认定伪造、变造国家有价证券罪应当注意的问题 127
四、伪造、变造国家有价证券罪的处罚 127
第二节 伪造、变造股票、公司、企业债券罪 128
一、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的概念 129
二、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的构成要件 130
三、认定伪造、变造股票、公司、企业债券罪应当注意的问题 132
四、伪造、变造股票、公司、企业债券罪的处罚 133
第三节 有价证券诈骗罪 133
一、有价证券诈骗罪的概念 134
二、有价证券诈骗罪的构成要件 135
三、认定有价证券诈骗罪应当注意的问题 140
四、有价证券诈骗罪的处罚 147
第六章 破坏证券、期货交易管理秩序的犯罪 149
第一节 内幕交易、泄露内幕信息罪 149
一、内幕交易、泄露内幕信息罪的概念 151
二、内幕交易、泄露内幕信息罪的构成要件 156
三、认定内幕交易、泄露内幕信息罪应当注意的问题 174
四、内幕交易、泄露内幕信息罪的处罚 176
第二节 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪 177
一、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的概念 178
二、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的构成要件 180
三、认定编造并传播证券、期货交易虚假信息罪应当注意的问题 186
四、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的处罚 187
第三节 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 187
一、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的概念 188
二、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成要件 190
三、认定诱骗投资者买卖证券、期货合约罪应当注意的问题 200
四、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的处罚 200
第四节 操纵证券、期货市场罪 201
一、操纵证券、期货市场罪的概念 202
二、操纵证券、期货市场罪的构成要件 207
三、认定操纵证券、期货市场罪应当注意的问题 221
四、操纵证券、期货市场罪的处罚 222
第七章 破坏证券、期货机构管理秩序的犯罪 223
第一节 擅自设立金融机构罪 224
一、擅自设立金融机构罪的概念 225
二、擅自设立金融机构罪的构成要件 226
三、认定擅自设立金融机构罪应当注意的问题 236
四、擅自设立金融机构罪的处罚 236
第二节 伪造、变造、转让金融机构许可证、批准文件罪 237
一、伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪的概念 238
二、伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪的构成要件 239
三、认定伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪应当注意的问题 244
四、伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪的处罚 245
第三节 非法经营证券、期货犯罪 247
一、非法经营证券、期货犯罪的概述 247
二、非法经营证券、期货犯罪的构成要件 251
三、认定非法经营证券、期货犯罪应当注意的问题 253
四、非法经营证券、期货犯罪的处罚 255
第八章 扰乱证券、期货市场秩序的犯罪 258
第一节 提供虚假证明文件罪 259
一、提供虚假证明文件罪的概念 259
二、提供虚假证明文件罪的构成要件 261
三、认定提供虚假证明文件罪应当注意的问题 267
四、提供虚假证明文件罪的处罚 268
第二节 出具证明文件重大失实罪 268
一、出具证明文件重大失实罪的概念 269
二、出具证明文件重大失实罪的构成要件 270
三、认定出具证明文件重大失实罪应当注意的问题 273
四、出具证明文件重大失实罪的处罚 274
第三节 违规披露、不披露重要信息罪 274
一、违规披露、不披露重要信息罪的概念 274
二、违规披露、不披露重要信息罪的构成要件 276
三、认定违规披露、不披露重要信息罪应当注意的问题 288
四、违规披露、不披露重要信息罪的处罚 289
第九章 妨害证券、期货资金托管义务的犯罪 290
第一节 背信运用受托财产罪 290
一、背信运用受托财产罪的概念 291
二、背信运用受托财产罪的构成要件 292
三、认定背信运用受托财产罪应当注意的问题 297
四、背信运用受托财产罪的处罚 297
第二节 违规运用资金罪 298
一、违规运用资金罪的概念 298
二、违规运用资金罪的构成要件 299
三、认定违规运用资金罪应当注意的问题 303
四、违规运用资金罪的处罚 304
第十章 妨害证券、期货监督管理职责的犯罪 305
第一节 妨害公务罪 306
一、妨害公务罪的概念 306
二、妨害公务罪的构成要件 307
三、认定妨害公务罪应当注意的问题 313
四、妨害公务罪的处罚 316
第二节 滥用管理公司、证券职权罪 316
一、滥用管理公司、证券职权罪的概念 316
二、滥用管理公司、证券职权罪的构成要件 318
三、认定滥用管理公司、证券职权罪应当注意的问题 323
四、滥用管理公司、证券职权罪的处罚 324
第十一章 证券、期货犯罪的附带民事诉讼 325
第一节 证券、期货犯罪的附带民事诉讼的概念及意义 325
一、证券、期货犯罪的附带民事诉讼的概念 325
二、证券、期货犯罪的附带民事诉讼的意义 328
第二节 证券、期货犯罪的附带民事诉讼当事人 329
一、证券、期货犯罪的附带民事诉讼原告人 329
二、证券、期货犯罪的附带民事诉讼被告人 330
第三节 证券、期货犯罪的附带民事诉讼的提起和审判 333
一、证券、期货犯罪的附带民事诉讼的提起 333
二、证券、期货犯罪的附带民事诉讼的第一审审判 335
三、证券、期货犯罪的附带民事诉讼的撤诉、和解和调解 336
第四节 证券、期货犯罪民事责任 337
一、证券、期货犯罪民事责任的概念及特征 337
二、证券、期货犯罪民事责任的性质 338
三、证券、期货犯罪民事责任归责原则与免责事由 340
四、承担证券、期货犯罪民事责任的方式 341
第十二章 我国证券、期货刑事法律的完善 345
第一节 现有证券、期货刑事立法的修改 346
一、关于“欺诈发行股票、债券罪”罪状及其罪名的修正 346
二、关于“擅自设立金融机构罪”及其罪名的修正 347
三、关于“滥用管理公司、证券职权罪”的修正 348
四、关于“诱骗他人买卖证券、期货合约罪”的修正 349
第二节 统筹证券、期货刑事法律规范 350
一、证券法中的刑事法律规范 350
二、期货法中的刑事法律规范 351
三、证券投资基金法中的刑事法律规范 352
第三节 证券、期货犯罪的司法完善 354
一、建议国家证券监督管理机构建立证券、期货交易数据库 354
二、最高司法机关应当适当选择一些典型案例公布 354
三、加强司法解释 355
第四节 《证券法》在刑事立法上对《刑法》的补充 356
一、“证券融券融资交易罪” 357
二、“证券交易虚假陈述、信息误导罪” 360
三、“证券交易欺诈罪” 363
附录 367
中华人民共和国证券法（1998年12月29日） 367
中华人民共和国证券投资基金法（2003年10月28日） 414
期货交易管理条例（2007年3月6日） 436
最高人民检察院 公安部《关于印发〈最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件迫近标准的补充规定〉的通知》（2008年3月5日） 461
最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定 462