第一章 引论——资本市场权力治理诚信规则的思维创新 1
第一节 权力治理——资本市场监管的逻辑起点和思维创新 1
第二节 诚信原则和诚信义务界说 3
一 诚信义务何时产生 4
二 诚信义务带有道德色彩 4
三 标准、原则与规则 4
第三节 受信人的主要义务 6
一 诚信义务的结构和特征 6
二 诚信义务的焦点 7
第二章 公司权力配置与诚信义务规则 8
第一节 引言 9
第二节 公司治理中的权力配置——模式之争 10
一 效率模式 11
二 权力模式 16
三 宪制模式 17
四 其他模式 17
五 双重权力模式 18
第三节 公司治理中的诚信义务演进 19
一 诚信义务的含义 19
二 各国公司法中统一的诚信义务规则 20
三 公司治理中诚信义务的演进 22
四 双重权力模式下诚信义务的演进 25
第四节 阿里巴巴合伙人制度创新 25
一 利用合伙人制度取得对公司的控制权 26
二 阿里巴巴合伙人制度实现了对股东中心主义的扬弃 27
三 类别董事的明确在实现分权时促使董事的诚信义务类别化 27
四 合伙人制度有利于实现管理权与所有权的统一 28
五 诚信义务规则成为约束公司控制人的关键 28
六 阿里巴巴合伙人制度为不同司法辖区的诚信义务规则协调带来挑战 29
第三章 证券发行诚信注册制度——证券市场监管理念之争 31
第一节 证券市场监管的理念之争 32
第二节 我国证券发行监管制度现状、趋势与注册制改革 42
一 我国证券发行监管制度的演进与现状 42
二 我国证券发行监管制度发展趋势与注册制改革 45
第三节 豁免制度与众筹监管 56
一 豁免制度 56
二 众筹监管 59
第四章 资本市场受信人的诚信义务与民事责任制度 61
第一节 资本市场受信人与看门人概说 61
一 资本市场受信人 61
二 资本市场看门人 67
第二节 证券法中的受信人之诚信义务和民事责任制度 76
一 美国证券法中的受信人之民事责任制度 77
二 我国证券法中的受信人之民事责任制度 80
第五章 诚信理论视角下的禁止证券市场内幕交易制度 85
第一节 反欺诈与禁止内幕交易和操纵市场的关系 85
第二节 内幕交易的基本问题 87
一 内幕交易之经济与法律分析 88
二 普通法中的内幕人购买 90
三 发行人的活动和短线交易制度 92
四 禁止内幕交易的理论演化 95
五 内幕交易的责任主体范围 102
六 违法故意 105
七 10b-5规则的演化及其普遍适用性 107
八 内幕交易的特别处罚 108
第三节 我国禁止内幕交易的相关法律规定 110
一 内幕交易的规制理念 110
二 内幕交易的预防体系 112
三 内幕交易的构成 115
四 内幕交易的法律责任 118
第六章 金融衍生品监管的诚信规则 121
第一节 衍生品市场的运行逻辑与诚信原则 121
第二节 美国期货衍生品监管中的诚信义务 123
一 美国期货衍生品法的宗旨 123
二 美国联邦立法中的期货衍生品交易诚信义务 124
三 期监会力推的诚信义务规则 128
四 法院对诚信义务的立场和态度 130
五 有关诚信义务方法的改进 131
六 小结——期货衍生品违法行为概说 132
第三节 我国期货衍生品监管中的诚信义务 133
一 我国期货衍生品立法的模式、宗旨和原则 133
二 我国期货衍生品立法的调整范围 136
三 期货衍生品法中的典型欺诈行为——兼与证券法比较 142
第七章 基于诚信原则的资本市场自律制度 151
第一节 证券市场自律与诚信义务 152
一 作为命运共同体的金融业自律 152
二 证券市场中的诚信义务与自律 161
第二节 我国证券法中的诚信自律监管制度 164
一 证券交易场所 164
二 证券登记结算机构 169
三 证券业协会 173
第八章 基于诚信义务的证券市场法律责任立法与执法协调 176
第一节 基于诚信义务的证券市场法律责任概述 176
一 证券市场法律责任概述 176
二 民事法律责任 177
第二节 基于诚信义务的刑事责任 180
一 基于诚信义务的证券刑事责任 180
二 我国有关证券期货犯罪的相关规定 183
第三节 基于诚信义务的行政责任 188
一 美国证券行政责任与执法 188
二 我国的证券行政责任 192
第四节 证券市场法律责任及执法协调 194
一 树立证券民事责任、行政责任与刑事责任并重的观念 194
二 三大责任并用与责任竞合 195
三 证券民事诉讼的前置程序问题 198
四 尽快落实责任的争诉解决机制 199
第九章 诚信理论视角下的资本市场监管框架建构 200
第一节 金融监管机构设置模式及国别比较 200
一 金融监管模式选择的基本理论研究 200
二 金融监管模式的国别比较 203
三 国际金融监管改革的趋势和规律 207
第二节 改革完善我国金融监管框架统筹协调机制的对策 210
一 我国现行金融监管体制的现状与问题 210
二 改革我国金融监管框架的理论基础、必要性和可行性 213
三 改革我国金融监管框架的模式选择、策略和结构 215
四 我国金融监管框架的统筹协调机制 219
五 金融反腐倡廉制度建设 221
六 我国金融监管国际协调合作机制 222
第三节 证券监督管理机构 222
一 证券监督管理机构监管概述 222
二 证券监督管理机构的职权 223
三 证券监督管理机构的监管方式与措施 226
四 证券监督管理机构监管权力的制约 227
五 证券监督管理机构监管权力的保障 228
参考文献 230
后记 237