第一章 投资银行概述 1
第一节 投资银行的基本概念 1
第二节 投资银行发展简史 7
第三节 投资银行基本经济功能 18
案例 美林公司 25
本章小结 28
思考题 29
第二章 投资银行的经营环境 30
第一节 国际经营环境 30
第二节 国内经营环境 43
第三节 现代投资理论及其应用 54
案例 中国国际金融有限公司 61
本章小结 67
思考题 68
第三章 投资银行业务之一：证券承销业务 69
第一节 承销证券的前期工作 69
第二节 证券发行与承销的实施 78
第三节 证券上市 88
第四节 私募发行 91
第五节 海外上市 94
案例 市场化发行定价创新 100
本章小结 103
思考题 104
第四章 投资银行业务之二：证券经纪业务 105
第一节 证券经纪业务概述 105
第二节 经纪业务的一般流程 111
第三节 自营业务 115
第四节 信用交易业务 120
第五节 证券经纪业务的主要风险及风险规避 125
案例一 NYSE的证券商 132
案例二 1997年日本证券公司破产多 133
本章小结 135
思考题 136
第五章 投资银行业务之三：企业合并收购 137
第一节 企业合并 137
第二节 收购与反收购 149
第三节 有关企业并购的法律 164
第四节 中国企业的并购 176
案例 百富勤策划南电收购亚电案 186
本章小结 191
思考题 192
第六章 投资银行业务之四：投资基金管理 193
第一节 投资基金的概念及分类 193
第二节 投资基金的运作 200
第三节 基金投资管理决策 208
第四节 基金的监管 216
案例 深圳蓝天基金管理公司 218
本章小结 219
思考题 219
第七章 投资银行业务之五：项目融资 220
第一节 项目融资的概念及特点 220
第二节 项目融资活动的当事人 225
第三节 项目融资的框架结构和基本类型 229
第四节 项目融资的有关文件 237
第五节 项目融资的担保问题 242
案例 深圳沙角火力发电厂项目融资 247
本章小结 253
思考题 254
第八章 投资银行业务之六：风险投资 255
第一节 风险投资概述 255
第二节 风险投资体系的主体 262
第三节 风险资本的运作流程 269
第四节 投资银行与风险投资 274
案例 亚信公司 278
本章小结 281
思考题 282
第九章 投资银行业务之七：金融工程 283
第一节 金融工程的有关概念 283
第二节 期货定价理论及其应用 286
第三节 期权定价理论及其应用 300
第四节 期权交易策略 312
案例 银行家信托公司设计的职工股票期权 320
本章小结 320
思考题 321
第十章 投资银行其他业务 322
第一节 咨询业务 322
第二节 租赁业务 328
第三节 证券代保管业务 333
第四节 证券抵押业务 336
第五节 证券研究 339
本章小结 342
思考题 343
第十一章 投资银行业监管 344
第一节 监管的必要性 344
第二节 美国投资银行业监管 359
第三节 英国投资银行业监管 366
第四节 德国投资银行业监管 370
第五节 中国投资银行业监管 372
本章小结 381
思考题 382