第一章 中小企业发展与金融创新 1
第一节 中小企业的界定 1
第二节 中小企业在国民经济发展过程中起着重要作用 5
一、中小企业是经济可持续增长的重要支持力量 5
二、中小企业的发展将成为社会就业的重要载体，有利于扩大就业和再就业 6
三、中小企业是推动技术创新的活跃力量和重要载体，并将增强经济活力 7
第三节 中小企业融资渠道比较 8
一、中小企业融资概述 8
二、中小企业直接融资和间接融资功能比较 11
第二章 中小企业融资情况介绍 15
第一节 国外中小企业融资外部环境简介 15
一、主要国家中小企业法律政策体系 15
二、各国管理和扶持中小企业的专门机构 18
第二节 西方国家中小企业的融资方式 19
一、国外中小企业融资的主要渠道与融资方式 20
二、不同类型中小企业对融资的不同要求 21
三、不同发展阶段的中小企业对融资的不同要求 23
四、国外中小企业融资的专业化 23
第三节 西方国家支持中小企业的优惠政策及金融机构 24
一、国外政府中小企业融资扶持政策 24
二、美国支持中小企业的政策性金融机构 28
三、德国支持中小企业的政策性金融机构 29
四、日本支持中小企业的政策性金融机构 30
五、韩国支持中小企业的政策性金融机构 31
六、欧盟支持中小企业的政策性金融机构 32
七、英国支持中小企业的政策性金融机构 34
第四节 我国中小企业融资方式与创新 36
一、中小企业与当前的经济金融形势 36
二、中小企业金融服务现状 38
三、我国中小企业融资方式与创新 42
第三章 海外创业板市场的发展与深圳创业板市场的诞生 47
第一节 海外创业板市场的发展 47
一、海外创业板市场的发展概况 47
二、海外创业板市场发展背景分析 49
三、海外创业板市场存在问题分析 51
四、海外创业板未来发展趋势 52
第二节 深圳创业板市场的诞生历程 56
一、政府研究与提出创业投资促进高新技术发展 56
二、创业板筹建 59
三、全球资本市场哀鸿遍野，中国创业板难产 60
四、设立中小板探路，曲线建设创业板 61
五、资本大国崛起，创业板市场应运而生 63
第三节 深圳创业板市场的主要特征 66
一、创业板的市场定位 66
二、创业板上市的基本条件 66
三、创业板与主板上市基本条件比较 67
四、与海外创业板相比，我国的创业板发行标准有什么特色 67
五、创业板市场的主要风险 68
六、创业板与中小板的区别 69
七、创业板市场主要服务于何种类型的企业 69
八、创业板在多层次资本市场中处于什么位置 70
九、股龄满两年可参与创业板投资 71
十、值得关注的创业板十大特点 71
第四章 深圳创业板上市的准备工作 73
第一节 选择中介机构 73
一、选择中介机构的基本标准 74
二、选择保荐人 74
三、选择其他中介机构 77
四、做好中介机构的协调工作 79
第二节 公司上市规划 79
一、详细调查企业 79
二、如何拟定上市规划 83
第三节 改制与重组 83
一、改制与重组的思路 83
二、改制与重组的程序 85
三、规划拟上市公司治理结构，完成内地各部门审批程序，注册新公司 86
第四节 产业投资基金的项目投资流程 87
一、产业投资基金项目投资基本流程 87
二、项目调研和预选 87
三、尽职调查、交易谈判、项目评估 88
第五章 深圳创业板上市准备案例介绍 92
第一节 创业板上市准备案例一：云南普洱市某茶叶公司 92
一、介绍 92
二、资产 92
三、市场 93
四、利润状况 93
五、企业需求 93
六、尽职调查 94
七、结论 95
八、投资方案 95
九、现今状况 100
十、下一步计划 101
第二节 创业板上市准备案例二：四川某环保水处理公司 101
一、企业背景 101
二、资产状况 101
三、主营业务 101
四、行业背景 102
五、历史业绩 103
六、行业竞争力 103
七、企业的成长性 104
八、科技研发和自主创新能力：研发成果 107
九、未来发展机遇 108
十、突出问题 109
十一、解决方案 109
十二、目前状况 109
第三节 创业板上市准备案例三：北京周边某大型农产品批发市场 113
一、背景介绍 113
二、上市思路 113
三、点评 114
四、顾问意见 114
五、企业现在的状况 115
总结 115
第六章 海外创业板二级市场表现介绍 116
一、主要观点 116
二、海外创业板市场推出后的历史走势 117
三、创业板推出后对主板市场的影响 119
四、创业板市场的行业配比情况 120
五、结论 122
第七章 创业板投资的基本技巧 123
第一节 寻找成长性企业及投资基本策略 123
一、认清风险投资的游戏规则 123
二、寻找具有持续成长性的企业 124
三、创业板市场投资策略 129
四、根据自身特点投资创业板 130
第二节 善于利用技术分析进行投资 132
一、头肩顶的应用 132
二、头肩底的应用 135
三、三重顶（底）的应用 136
四、圆弧底（顶）的应用 137
五、“V型”的应用 140
六、三角形的应用 143
七、矩形的应用 144
八、趋势线的应用 146
九、跳空缺口的应用 147
十、移动平均线（MA）的应用 152
第三节 投资创业板的十一条“军”规 154
一、树立良好的交易心态 154
二、制定与执行交易计划 156
三、建仓不要“斤斤计较” 159
四、勇于止损 159
五、敢于赢利 161
六、补仓一定要谨慎 163
七、选择活跃的股票 164
八、要善于利用基本面变化与价格走势的背离 164
九、要善于空仓等待 165
十、要善于逆向思维 166
十一、不要总是数钱 167
附件：深圳创业板有关规定 168
附件一：首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 168
附件二：深圳证券交易所创业板股票上市规则 175
附件三：深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法 256
参考文献 258