第1章 证券投资基金概述 1
学习目标 1
1.1 基金的概念、特点与作用 2
1.2 基金市场的参与者 8
1.3 基金的产生与发展 9
知识掌握 13
知识应用 16
第2章 证券投资基金的类型 18
学习目标 18
2.1 基金分类概述 19
2.2 股票基金 27
2.3 债券基金 31
2.4 其他类型基金简介 34
知识掌握 42
知识应用 45
第3章 证券投资基金的当事人 47
学习目标 47
3.1 基金管理人 49
3.2 基金托管人 54
3.3 基金持有人 59
3.4 基金当事人之间的关系及基金市场的其他参与主体 62
知识掌握 67
知识应用 70
第4章 证券投资基金的募集与认购 72
学习目标 72
4.1 基金产品设计 73
4.2 基金的募集 78
4.3 基金的认购 84
知识掌握 90
知识应用 93
第5章 证券投资基金的交易、申购、赎回与登记 95
学习目标 95
5.1 封闭式基金的交易 97
5.2 开放式基金的申购与赎回 102
5.3 基金份额的登记 109
知识掌握 111
知识应用 114
第6章 证券投资基金的运作（一） 117
学习目标 117
6.1 基金投资 119
6.2 基金资产估值 132
6.3 基金费用 137
6.4 基金会计核算 140
知识掌握 143
知识应用 146
第7章 证券投资基金的运作（二） 149
学习目标 149
7.1 基金收益及其分配 150
7.2 基金税收 156
7.3 基金信息披露 159
7.4 基金绩效评价 168
7.5 基金合同的变更、终止与基金清算 175
知识掌握 177
知识应用 180
第8章 证券投资基金的法律法规与监管 184
学习目标 184
8.1 基金行业的法律法规 186
8.2 基金监管概述 195
8.3 基金监管的主要内容 203
知识掌握 214
知识应用 217
主要参考文献 219