第一篇 法规解读第一章 证券法重大修订条款解读 1
一、证券法的修订历程 1
二、证券法的调整范围 2
三、公开发行的规定 5
四、多层次资本市场的规定 9
五、违法交易行为的认定与责任条款 11
六、上市公司收购条款的修订 21
七、证券交易所自律监管的加强 29
八、证券公司监管与规范运作 38
第二章 虚假陈述民事诉讼司法解释解读 44
一、七大突破 44
二、前置程序必须履行 45
三、中介机构和媒体也面临着被诉风险 45
四、诉讼方式多元化 46
五、“因果关系推定”对投资者有利 46
六、对上市公司与中介机构的区别归责 47
七、为内幕交易、操纵市场规则的出台进行预演 47
八、瑕不掩瑜，仍存缺憾 47
第三章 新证券犯罪追诉标准解读 49
一、违规披露、不披露重要信息罪 49
二、背信损害上市公司利益罪 49
三、内幕交易、泄露内幕信息罪 50
四、操纵证券、期货市场罪 50
五、背信运用受托财产罪 50
第四章 新股票上市规则解读 52
一、扩大适用范围和适用对象 52
二、规范信息披露与董事会秘书制度 52
三、加强大股东和董事、监事、高管人员的行为监管 53
四、修改首发股份流通限制，改革停牌制度 53
五、增加退市、破产、股权激励等相关规定 54
第二篇 创新监管第一章 略论法制变革与金融创新的辩证关系 55
一、法制变革与金融创新的辩证关系 55
二、两法实施后的金融创新法制环境评估 56
三、完善证券法制体系，发展金融创新，改良金融生态 58
第二章 全流通后大股东行为变化及监管研究 61
一、大股东类别及其行为特征分析 61
二、股份全流通后大股东与上市公司关系的变化 64
三、股份全流通后大股东与中小股东关系的变化 69
四、股份全流通后大股东与机构投资者关系的变化 71
五、股份全流通后大股东市场交易行为的变化 73
六、应对大股东行为变化的监管对策 76
第三章 股改承诺的法律界定与履行监管 84
一、股权分置改革对价与承诺的法律界定 84
二、股改承诺的内容及主要类型 91
三、股改承诺的履行担保 96
四、违反股改承诺的可能情形 99
五、违反股改承诺具体情形的认定和民事法律责任 101
六、在违反承诺时中介机构的民事法律责任 106
七、完善股改承诺履行相关立法和监管措施的政策建议 108
第四章 我国上市商业银行监管的分工与合作 117
一、上市商业银行的法律属性 117
二、我国现行监管体制的不足 121
三、我国上市商业银行监管模式的选择 124
四、我国上市银行监管分工的原则 131
五、完善我国上市银行监管分工与合作机制的政策建议 135
第三篇 违规查处第一章 内幕交易认定的若干疑难法律问题探讨 144
一、内幕交易的构成要件 144
二、内幕人员的界定 145
三、内幕信息的界定 146
四、内幕交易是否要以利用内幕信息为前提 149
五、内幕交易的主观犯意 150
六、传来型内幕交易的认定 151
第二章 证券市场操纵行为认定标准比较研究 153
一、市场操纵定义比较 153
二、市场操纵类型比较 155
三、市场操纵构成要件比较 161
四、市场操纵合理例外的比较 170
五、解读中国证券法关于市场操纵的法律规范 180
六、我国市场操纵认定标准的实质缺陷及其完善 185
第三章 略论董事责任：董事不可不懂事 194
一、董事责任的内涵与外延 194
二、审慎表决是董事职责的关键环节 194
三、董事负有维护信息披露真实、准确、完整的责任 195
四、董事严重失职须承担行政、民事、刑事复合责任 196
第四章 揭破“庞氏骗局”的玄机 197
一、“庞氏骗局”的前世今生 197
二、“庞氏骗局”的共性特征 198
三、“庞氏骗局”贻害无穷 199
四、“庞氏骗局”防范有术 200
第五章 股权分置改革中投资者权益的私力救济 201
一、股权分置改革中可能出现的侵犯投资者权益的现象 201
二、其他投资者权益救济方式在股权分置改革中应用的局限性 204
三、私力救济在股权分置改革投资者权益保护的特殊作用 205
四、私力救济发挥作用的具体制度及其存在的问题 208
五、完善股权分置改革投资者权益私力救济的政策建议 214
第四篇 比较研究第一章 非流通股上市流通的国际比较与借鉴 223
一、我国股改后非流通股上市流通的相关规定 223
二、非流通股上市流通规定的国际比较 225
三、借鉴海外经验，完善我国非流通股上市流通规则 226
第二章 萨蒂扬之殇与印度公司治理之痛 231
一、萨蒂扬之殇 231
二、问题的反思 232
三、瑕不掩瑜的印度公司治理 233
第三章 印度资本市场开放情况研究 235
一、印度金融改革和金融市场开放的启动 235
二、WTO金融服务协议与印度金融市场的开放承诺 237
三、印度银行业开放的具体情况 239
四、印度保险业开放情况 242
五、印度证券服务业开放情况 243
六、印度资本市场开放情况 248
七、印度资本市场开放效果分析 256
八、印度资本市场开放的经验及启示 263
第四章 台湾地区多层次资本市场建设经验及对内地的启示 268
一、台湾地区多层次资本市场发展状况 268
二、台湾地区多层次资本市场法律框架 270
三、台湾地区多层次资本市场管理体制 272
四、台湾地区的股票发行上市条件与程序 274
五、台湾地区各层次市场信息披露标准 286
六、台湾地区各层次市场交易制度 293
七、几点启示 297
后记 300