绪论 1
一、国际融投资环境分析 1
二、我国的对外投资分析 4
三、国际融投资的研究对象及内容 6
第一章 国际融投资概述 7
第一节 国际融投资的概念与职能 7
一、国际融投资的概念 7
二、国际融投资的经济职能 8
第二节 国际资本流动的内在规律 9
一、信用资金的流动规律 9
二、信用资金流动的适度规模 10
三、国际信用资金流动的实证考察 11
第三节 国际融投资理论简介 13
一、跨国公司优势理论 13
二、完全竞争理论 16
三、新的知识管理模式的优势 17
四、“两缺口”模型理论 17
五、现代国际证券投资理论 18
六、对外投资周期理论 18
第二章 国际融投资价格、方式和市场分析 20
第一节 国际利率体系 20
一、伦敦银行同业拆借利率 20
二、美国大商业银行优惠放款利率 23
三、国际利率的变动及预测 24
四、国际低利率 26
第二节 货币的时间价值 26
一、货币的时间价值概念 26
二、国际利率的计量指标 27
三、货币的时间价值计算 28
第三节 国际融投资方式简介 30
一、国际银行存款 30
二、官方补贴方式 31
三、市场方式 37
四、国际贸易融资方式 38
五、吸引外商直接投资方式 38
六、其他方式 39
第四节 国际融投资市场调查和技术分析 40
一、市场调查 40
二、筹资者的市场地位调查 41
三、融投资技术研究 42
第三章 国际传统融资实务 45
第一节 国际商业银行贷款实务 45
一、国际商业银行贷款中的主要当事人 46
二、国际商业银行贷款条件 48
三、筹措国际商业银行贷款的一般程序 51
四、国际银团贷款的主要文件 56
第二节 国际债券融资实务 57
一、国际债券概述 57
二、国际债券融资的主要当事人 59
三、国际债券融资的流程 62
四、国际债券融资中需要注意的问题 67
五、国际债券融资协议范本的阐释 69
第三节 国际票据融资实务 71
一、国际票据融资概述 71
二、国际票据融资的主要当事人 72
三、国际票据融资的流程 72
四、国际票据融资中需要注意的问题 74
第四章 国际项目融资实务 76
第一节 国际项目融资概述 76
一、国际项目融资的内涵 76
二、国际项目融资的产生与历史发展 78
三、项目融资的框架结构 79
四、项目融资的阶段 80
第二节 世界银行集团贷款 82
一、世界银行贷款 82
二、国际金融公司的贷款 87
三、国际开发协会的贷款 89
第三节 我国涉外项目融资 90
一、我国涉外项目融资的发展 90
二、我国涉外项目融资存在的问题 90
三、案例分析 92
第四节BOT方式 97
一、BOT概念及特点 97
二、BOT的产生与发展 98
三、BOT的主要类型 98
四、BOT运作流程 100
五、BOT融资方式在我国的发展前景 101
第五章 国际贸易融资实务 103
第一节 出口贸易融资 103
一、出口押汇 103
二、票据贴现 105
三、打包放款 106
四、国际保理业务 107
五、包买票据业务 109
第二节 进口贸易融资 111
一、信托收据 111
二、远期D/P、即期付款 113
三、减免开证押金 113
四、进口押汇 114
五、假远期信用证 114
第三节 出口信贷业务 114
一、出口信贷的分类 115
二、出口卖方信贷与出口买方信贷的区别 116
第四节 国际融资租赁 117
一、国际融资租赁的特征 117
二、国际融资租赁的类型 118
三、国际融资租赁的程序 119
第五节 结构贸易融资 120
一、发展结构贸易融资的必要性 120
二、我国商业银行开展结构贸易融资的尝试 121
第六章 国际证券投资实务 127
第一节 国际证券投资总论 127
一、国际证券交易程序 127
二、国际证券交易的基本当事人 129
三、国际证券投资方式 131
四、国际证券投资管理 132
第二节 国际债券投资实务 133
一、国际债券投资概述 133
二、国际债券投资的主要当事人 134
三、国际债券投资的流程 134
四、国际债券投资应注意的问题 135
第三节国际股票投资实务 137
一、国际股票投资的概念及其特征 137
二、中国国际股票投资的现状 138
三、国际股票投资的流程 138
五、国际股票投资中需要注意的问题 140
第四节 国际基金投资实务 144
一、国际基金投资概述 144
二、国际基金市场的投资工具 144
三、国际基金投资的特点 145
四、国际基金投资的相关费用 146
五、国际基金投资的主要当事人 147
六、国际基金投资的流程 148
七、国际基金投资的特有风险 149
八、国际基金投资的策略 150
第七章 国际金融期货投资 152
第一节 金融期货投资概述 152
一、期货和金融期货的产生 152
二、金融期货的概念和特点 153
三、金融期货交易的功能 153
四、金融期货合约 154
五、金融期货的交易流程 155
第二节 外汇期货投资 156
一、外汇期货概述 157
二、外汇期货合约 158
三、外汇期货交易案例 160
第三节 利率期货投资 161
一、利率期货概述 162
二、国际上主要的利率期货品种 162
三、利率期货投资策略 164
第四节 股票指数期货投资 165
一、股票指数期货的概念和特征 165
二、股票指数期货合约 166
三、股票指数期货交易策略 169
第八章 国际黄金投资实务 172
第一节 国际黄金市场概述 172
一、国际黄金市场的新特点 172
二、国际主要的黄金市场 173
第二节 黄金价格变动的影响因素 175
一、黄金的储备情况及黄金分布 175
二、影响黄金价格变动的因素 176
第三节 黄金投资交易品种及方式 179
一、实物金 179
二、纸黄金 179
三、黄金保证金 179
四、黄金期货 180
五、黄金期权 181
六、黄金股票 181
七、黄金基金 181
第九章 国际直接融投资实务 185
第一节 国际直接投资 185
一、国际直接投资的概念和特点 185
二、国际直接投资的影响因素 186
三、国际直接投资方式 186
四、国际直接投资项目可行性研究 188
五、国际直接投资对东道国的绩效分析 188
第二节 私募股权投资 189
一、私募股权投资的概念和特点 189
二、私募股权投资的组织形式和运作方式 190
三、中国的私募股权投资 192
第三节 国际并购 194
一、并购的概念及程序 194
二、企业并购的动因 196
三、企业并购的类型 197
四、我国企业并购的方式介绍 199
第四节 海外上市 200
一、海外上市的概念 200
二、企业海外上市的条件和程序 201
三、企业纳斯达克上市的辅导流程 202
四、境外间接上市 203
第十章 国际融投资风险管理 206
第一节 国家风险管理 206
一、国家风险的定义 206
二、国家风险的成因分析 207
三、国家风险的估计 208
四、国家风险的评估 209
五、国家风险的规避 213
第二节 外汇风险管理 214
一、外汇风险概述及分类 214
二、外汇风险的成因 216
三、外汇风险管理的一般方法 217
第三节 其他风险管理 220
一、利率风险管理 220
二、市场风险管理 223
三、生产经营风险管理 223
四、完工风险管理 224
五、不可抗力风险管理 224
六、环保风险管理 225
第十一章 国际融投资法律实务 226
第一节 国际融投资法的渊源 226
一、国际融投资法的特点 226
二、国际融投资法的渊源 227
三、对国际融投资的依法规制和依法自律 228
第二节 国际借贷协议相关法律问题 229
一、国际借贷协议的特征 229
二、国际借贷协议的种类 230
三、国际借贷协议的订立程序 231
四、国际借贷协议的主要内容 232
第三节 跨国证券发行与交易中的法律监管 234
一、国际组织对跨国证券发行与交易行为的法律监管 234
二、世界各国对跨国证券发行与交易行为的法律监管 238
第四节 国际融投资中的专业法律服务——以国际银团贷款为例 240
一、律师提供银团法律服务的地位 240
二、律师审慎调查和分析 241
三、解决银团内部利益冲突的机制 241
第五节 国际融投资中的法律意见书 243
一、法律意见书的作用 243
二、律师的责任 243
三、法律意见书样本——以国际借贷协议为例 244
附录 246
参考文献 254