上篇 3
第一章 证券经纪人职业发展 3
第一节 证券经纪人简介 3
第二节 证券经纪业务营销发展概况 5
第三节 证券经纪人发展概况 9
第四节 证券经纪人发展前景 11
第二章 证券经纪人基本素质 15
第一节 有效沟通 16
第二节 积极心态 26
第三节 专业形象与礼仪 28
第三章 证券经纪人基本能力 52
第一节 压力管理 52
第二节 时间管理 58
第三节 工作管理 65
第四章 证券经纪人风险 74
第一节 证券经纪业务所属法律关系 74
第二节 证券经纪人合规执业 79
第三节 证券经纪人的风险点 84
中篇 91
第五章 金融市场基础知识 91
第一节 金融市场概述 91
第二节 金融市场构成要素及结构 94
第三节 金融机构和金融工具 96
第六章 证券市场基础知识 98
第一节 证券市场概述 98
第二节 投资品种介绍 105
第七章 证券经纪业务知识 121
第一节 账户管理 121
第二节 资金管理 144
第三节 交易管理 147
第八章 银行业务知识 161
第一节 我国的银行机构体系 161
第二节 个人金融业务 163
第三节 企业金融业务 164
第四节 银行卡业务 166
第五节 电子银行业务 168
第九章 理财规划基础 170
第一节 理财规划概述 170
第二节 理财规划的内容与流程 173
第三节 税务相关知识 180
下篇 187
第十章 证券营销概述 187
第一节 市场营销概述 187
第二节 证券公司营销概述 198
第三节 证券经纪业务营销 206
第四节 证券经纪人营销 208
第十一章 证券经纪人专业化销售前准备 210
第一节 目标与计划 210
第二节 工作日志 214
第三节 寻找目标市场 217
第四节 寻找准客户 219
第五节 拜访前准备 224
第十二章 证券经纪人专业化销售 226
第一节 电话约访 226
第二节 接触与探询 236
第三节 展示与说明 240
第四节 促成与缔约 242
第五节 异议处理 244
第十三章 机构客户开发方法与技巧 248
第一节 机构客户的特点 248
第二节 机构客户开发的意义 249
第三节 机构客户开发技巧 250
第十四章 证券营销渠道开发方法与技巧 254
第一节 证券营销渠道 254
第二节 银行渠道营销 257
第三节 社区渠道营销 261
第四节 报刊亭渠道开发 263
第十五章 客户服务的方法与技巧 265
第一节 服务的概念与特征 265
第二节 证券公司客户服务 266
第三节 证券经纪人客户维护与服务 272
附录 277
一、证券公司监督管理条例 277
二、证券经纪人管理暂行规定 295
三、中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行） 301
四、证券业从业人员执业行为准则 306
五、证券投资基金销售管理办法 310
六、关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知 320
七、期货从业人员管理办法 322
八、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 328
参考文献 334