第一部分 领导讲话 1
郭树清主席在证券公司创新发展研讨会上的讲话（2012年5月7日） 1
郭树清主席在2012陆家嘴论坛上的讲话（2012年6月29日） 6
郭树清主席在第三届“上证法治论坛”上的讲话（2012年12月8日） 10
国务院法制办公室安建副主任在第三届“上证法治论坛”上的讲话（2012年12月8日） 13
庄心一副主席在证券公司创新发展研讨会上的讲话（2012年5月8日） 15
姚刚副主席在2012凤凰财经峰会上的演讲（2012年12月16日） 18
刘新华副主席在第八届中国证券市场年会上的讲话（2012年11月16日） 21
黎晓宏纪委书记在2012年全国证券期货监管系统纪检监察半年工作会议上的讲话（2012年8月2日） 23
姜洋副主席在《期货交易管理条例》座谈会上的讲话（2012年11月27日） 29
吴利军主席助理在2012新浪金麒麟论坛上的讲话（2012年11月20日） 32
张育军主席助理在第七届国际油脂油料大会上的致辞（2012年11月07日） 34
第二部分 法律法规 36
一、立法工作 36
2012年证券期货市场法律制度建设综述 36
二、法律文件 38
（一）法律 38
中华人民共和国刑事诉讼法（2012年3月14日修正） 38
中华人民共和国民事诉讼法（2012年8月31日修正） 64
中华人民共和国国家赔偿法（2012年12月26日修正） 87
中华人民共和国证券投资基金法（2012年12月28日修订） 92
（二）行政法规、规范性文件 107
国务院办公厅转发发展改革委等部门关于加快培育国际合作和竞争新优势指导意见的通知（2012年5月24日） 107
国务院关于进一步支持小型微型企业健康发展的意见（2012年4月19日） 113
国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见（2012年7月12日） 117
国务院关于修改《期货交易管理条例》的决定（2012年10月24日） 120
（三）中国证监会规章 132
关于修改《上市公司收购管理办法》第六十二条及第六十三条的决定（2012年2月14日） 132
关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定（2012年5月18日） 147
关于修改《证券投资基金运作管理办法》第六条及第十二条的决定（2012年6月19日） 156
证券期货市场诚信监督管理暂行办法（2012年7月25日） 162
期货公司资产管理业务试点办法（2012年7月31日） 166
证券投资基金管理公司管理办法（2012年9月20日） 171
证券期货业信息安全保障管理办法（2012年9月24日） 179
基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法（2012年9月26日） 182
非上市公众公司监督管理办法（2012年9月28日） 187
关于修改《外资参股证券公司设立规则》的决定（2012年10月11日） 192
证券公司客户资产管理业务管理办法（2012年10月18日） 195
关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定（2012年10月19日） 202
（四）其他部委发布的与资本市场相关的部门规章 212
财政部、工业和信息化部关于印发《中小企业信用担保资金管理办法》的通知（2012年修改）（2012年5月25日） 212
保险资金投资债券暂行办法（2012年7月16日） 215
保险资金委托投资管理暂行办法（2012年7月16日） 219
中国保险监督管理委员会关于印发《保险资金参与股指期货交易规定》的通知（2012年10月12日） 223
中国保险监督管理委员会关于印发《保险资金参与金融衍生产品交易暂行办法》的通知（2012年10月12日） 225
（五）司法解释 228
最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2012年6月1日） 228
最高人民法院印发《关于审理上市公司破产重整案件工作座谈会纪要》的通知（2012年10月29日） 230
附件一：中国证监会规范性文件目录 232
附件二：其他部委发布与资本市场相关的规范性文件目录 234
三、法律文件说明 235
全国人民代表大会财政经济委员会关于提请审议《中华人民共和国证券投资基金法（修订草案）》的议案 235
证监会、国务院法制办关于《国务院关于修改〈期货交易管理条例〉的决定（草案）》的说明 238
《关于修改〈上市公司收购管理办法）第六十二条及第六十三条的决定》的起草说明 239
关于《证券发行与承销管理办法》的修改说明 240
《关于修改〈证券投资基金运作管理办法〉第六条及第十二条的决定》的起草说明 242
关于《期货公司资产管理业务试点办法》的起草说明 244
《证券投资基金管理公司管理办法》及其配套规则修订草案的起草说明 252
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》及其配套规则的修改情况说明 255
《非上市公众公司监督管理办法（征求意见稿）》起草说明 258
《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定（征求意见稿）》起草说明 261
《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定（征求意见稿）》的起草说明 263
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式》（2012年修订）修订说明 267
第三部分 执法实践 271
一、行政许可 271
（一）2012年行政许可受理工作综述 271
（二）2012年证监会作出的行政许可决定书目录 272
二、信息公开 363
（一）2012年监管信息公开工作综述 363
（二）2012年资本市场主要数据 364
三、打击非法证券活动工作 365
2012年打击非法证券活动工作综述 365
四、案件稽查 367
（一）2012年证监会稽查局工作综述 367
（二）2012年证监会稽查总队执法工作综述 371
五、证监会各业务部门监管工作 374
2012年发行监管部监管工作综述 374
2012年上市公司公司债券发行监管工作综述 377
2012年创业板发行审核工作综述 380
2012年市场监管部监管工作综述 382
2012年机构监管部监管工作综述 383
2012年上市公司监管一部监管工作综述 386
2012年上市公司监管二部监管工作综述 389
2012年基金监管部工作综述 392
2012年期货监管一部监管工作综述 394
2012年期货监管二部监管工作综述 395
2012年会计部监管工作综述 396
2012年国际合作部监管工作综述 397
2012年非上市公众公司监管部监管工作综述 398
2012年投资者保护工作综述 400
六、行政处罚 403
（一）2012年行政处罚工作综述 403
（二）2012年作出的行政处罚决定书 406
关于杭州惠丰化纤有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕1号） 406
关于叶志刚违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕2号） 407
关于周和华违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕3号） 408
关于湖北武昌鱼股份有限公司、翦英海等十名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕4号） 410
关于四川东合烽投资有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕5号） 413
关于山东京博控股发展有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕6号） 414
关于上海宏盛科技发展股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕7号） 416
关于中投合拓投资控股有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕8号） 417
关于魏辰阳违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕9号） 418
关于紫金矿业集团股份有限公司、陈景河等七名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕10号） 420
关于山东鲁北化工股份有限公司、冯久田等十四名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕11号） 422
关于刘锦荣违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕12号） 424
关于中投新亚太中经（北京）投资管理有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕13号） 425
关于张涛、王东海等六名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕14号） 426
关于胶南市粮食储备库及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕15号） 430
关于潍坊亚星化学股份有限公司、陈华森等十四名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕16号） 431
关于山东正源和信有限责任会计师事务所及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕17号） 433
关于湖南天润实业控股股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕18号） 435
关于甘肃瀚宇投资有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔 2012〕 19号） 437
关于深圳市彩虹精细化工股份有限公司、陈永弟等六名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕20号） 439
关于李绍武违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕21号） 441
关于镇江宝尔胜钢铁有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕22号） 447
关于沈少玲违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕23号） 448
关于肖家守等四名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕24号） 450
关于荣海等八名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕25号） 455
关于唐园子违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012 〕26号） 460
关于宁波富邦精业集团股份有限公司、郑锦浩等七名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕27号） 462
关于王国斌违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕28号） 464
关于深圳劲嘉彩印集团股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕29号） 465
关于韩偲铭违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕30号） 467
关于曾国波违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕31号） 468
关于上海丰润投资顾问有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔 2012 〕32号） 469
关于易声泽违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕33号） 472
关于山东华阳科技股份有限公司、刘敬路等十四名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕34号） 473
关于利安达会计师事务所有限责任公司、李耀堂等五名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕35号） 477
关于林科闯违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕36号） 479
关于庄坚毅等六名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕37号） 480
关于北京嘉利恒德房地产开发有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕38号） 484
关于浙江宋都控股有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕39号） 486
关于徐灵江违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕40号） 487
关于陈玉憬违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕41号） 489
关于金城造纸股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕42号） 490
关于唐建平违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕43号） 493
关于周武秀违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕44号） 495
关于岳阳兴长石化股份有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕45号） 496
关于陈宝庆、李文静违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕46号） 497
关于崔建胜违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕47号） 498
关于江苏炎黄在线物流股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕48号） 499
关于费智、黄晓丹违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕49号） 503
关于深圳万基集团有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕 50号） 505
关于熊绍咏等三名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕51号） 506
关于秦华违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕52号） 508
关于宝安鸿基地产集团股份有限公司、邱瑞亨等十五名责任人员违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕53号） 509
关于马刚违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕54号） 513
关于李琳杰、覃炳辉违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕55号） 515
关于浙江星火投资有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕56号） 516
关于陈少忠违反证券法规的行政处罚决定书（〔2012〕57号） 517
（三）2012年作出的市场禁入措施决定 518
关于对叶志刚实施市场禁入的决定（〔2012〕1号） 518
关于对龙长生实施市场禁入的决定（〔2012〕2号） 519
关于对冯久田实施市场禁入的决定（〔2012〕3号） 520
关于对张涛实施市场禁入的决定（〔2012〕4号） 521
关于对李绍武实施市场禁入的决定（〔2012〕5号） 524
关于对沈少玲实施市场禁入的决定（〔2012〕6号） 526
关于对易声泽实施市场禁入的决定（〔2012〕7号） 528
关于对邱瑞亨实施市场禁入的决定（〔2012〕8号） 529
七、行政复议与行政诉讼 531
（一）2012年行政复议与行政诉讼工作综述 531
（二）2012年行政复议决定书 533
关于杨金柱不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕1号） 533
关于岳远斌不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕2号） 535
关于岳远斌不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕3号） 536
关于王思民不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕4号） 538
关于深圳世纪星源股份有限公司不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕5号） 540
关于黑龙江省龙兴期货经纪有限公司不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕6号） 541
关于周爱文不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕7号） 543
关于郑小均不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕8号） 544
关于郑小均不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕9号） 545
关于郑小均不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕10号） 546
关于邹华锋不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕11号） 547
关于浙江九龙山国际旅游开发有限公司不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕 12号） 549
关于诸晓云不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕13号） 550
关于湖北劲牌投资有限公司不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕14号） 552
关于王衍不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕15号） 553
关于张桂菊不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕16号） 554
关于樵彬不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕17号） 555
关于张桂菊不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕18号） 556
关于朱平不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕19号） 557
关于朱平不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕20号） 558
关于邹慧楠不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕21号） 559
关于谢晓蓉不服行政处罚的行政复议决定书（〔2012〕22号） 560
八、法律问题评析 561
（一）融资融券交易中大股东的信息披露问题 561
（二）相关法律主体吸收合并后的行政责任承继问题 561
九、律师监管 562
2012年证券法律服务业发展报告 562
十、普法工作 589
2012年普法工作综述 589
十一、诚信建设 594
2012年资本市场诚信建设工作综述 594
第四部分 派出机构依法行政工作 595
北京证监局2012年依法行政工作报告 595
天津证监局2012年依法行政工作报告 599
黑龙江证监局2012年依法行政工作报告 603
上海证监局2012年依法行政工作报告 610
江苏证监局2012年依法行政工作报告 614
浙江证监局2012年依法行政工作报告 618
山东证监局2012年依法行政工作报告 621
湖南证监局2012年依法行政工作报告 623
广东证监局2012年依法行政工作报告 626
四川证监局2012年依法行政工作报告 631
陕西证监局2012年依法行政工作报告 633
深圳证监局2012年依法行政工作报告 640
第五部分 市场自律组织及相关机构法制建设 645
一、上海证券交易所 645
（一）2012年法制建设工作综述 645
（二）2012年作出的核准上市决定目录 650
（三）2012年作出的暂停上市决定目录 678
（四）2012年作出的恢复上市决定目录 679
（五）2012年作出的终止上市决定目录 679
（六） 2012年采取的纪律处分决定目录 682
（七）2012年制定、修改的主要自律规则目录 685
二、深圳证券交易所 688
（一）2012年法制建设工作综述 688
（二）2012年作出的核准上市决定目录 700
（三）2012年作出的暂停上市决定目录 707
（四）2012年作出的恢复上市决定目录 707
（五）2012年作出的终止上市决定目录 708
（六）2012年采取的纪律处分决定目录 709
（七）2012年采取的限制交易措施目录 712
（八）2012年制定、修改的主要自律规则目录 713
三、上海期货交易所 714
（一）2012年法制建设工作综述 714
（二）2012年采取的纪律措施决定目录 719
（三）2012年制定、修改的主要自律规则目录 721
四、大连商品交易所 722
（一）2012年法制建设工作综述 722
（二）2012年采取的纪律措施决定目录 725
（三）2012年制定、修改的主要自律规则目录 726
五、郑州商品交易所 727
（一）2012年法制建设工作综述 727
（二）2012年采取的纪律措施决定目录 729
（三）2012年制定的主要自律规则目录 730
六、中国金融期货交易所 730
（一）2012年法制建设工作综述 730
（二）2012年制定、修改的主要自律规则目录 734
七、中国证券登记结算有限责任公司 735
2012年法制建设工作综述 735
八、中国证券投资者保护基金公司 739
2012年法制建设工作综述 739
九、中国证券金融股份有限公司 742
2012年法制建设工作综述 742
十、中国期货保证金监控中心 744
2012年法制建设工作综述 744
十一、中证资本市场运行统计监测中心有限责任公司 746
2012年法制建设工作综述 746
十二、全国中小企业股份转让系统有限责任公司 748
2012年法制建设工作综述 748
十三、中国证券业协会 751
（一）2012年法制建设工作综述 751
（二）2012年制定、修改的主要自律规则目录 754
十四、中国期货业协会 755
（一）2012年法制建设工作综述 755
（二）2012年采取的纪律惩戒决定目录 757
（三）2012年制定、修改的主要自律规则目录 759
十五、中国上市公司协会 759
（一）2012年法制建设工作综述 759
（二）2012年制定的主要自律规则目录 761
十六、中国证券投资基金业协会 761
（一）2012年法制建设工作综述 761
（二）2012年制定、修改的主要自律规则目录 763
第六部分 监管专题 764
清理整顿各类交易场所 切实防范金融风险 764
证券纠纷调解专项工作报告 765
四川证监局专项工作总结 767
推进私募市场发展专项工作报告 771
推进证券公司创新发展专项工作报告 772
引导行业履行社会责任专项工作报告 774
推动地方法院设立金融审判合议庭 辖区资本市场司法环境进一步优化 775
北京证监局重要专项工作总结 776
江苏证监局投资者保护工作专项报告 779
创新诚信建设制度 优化期货市场环境 781
中小企业私募债法律责任规制现状及建议的报告 784
组织“内幕交易警示教育展”情况的报告 789
山东证监局执法监督情况报告 790
原油期货等相关法规、规则制订及交易所业务规则系统修订工作总结报告 792
《期货法》立法研究阶段性总结报告 796
诚信建设制度创新事例总结报告 797
2012年诚信建设工作专项报告 799
2012年推进惩防体系建设工作情况报告 801
第七部分 综述评析 806
2012年证券市场法治述评 806
第八部分 案例评析 823
程文水、刘延泽操纵证券交易市场民事赔偿案 823
B股投资者姚建行政复议案 825
李旭利利用未公开信息交易案 826
海南寰岛原副董事长王思民行政诉讼案 827
宏盛科技董事长龙长生行政诉讼案 829
劲牌投资、王衍行政复议案 830
龙兴期货行政复议案 831
期货盗码交易案 834
世纪星源行政复议案 837
殷秋红骗取首席风险官任职资格案 839
岳远斌内幕交易行政复议案 841
浙江九龙山国旅诉我会行政处罚案 843
诸晓云不服北京证监局信访答复行政诉讼案 845
第九部分 司法文书选编 848
北京市高级人民法院行政判决书（浙江九龙山国际旅游开发有限公司不服中国证监会行政处罚决定行政诉讼案） 848
北京市第一中级人民法院行政判决书（龙长生不服中国证监会行政处罚决定行政诉讼案） 851
北京市第一中级人民法院行政判决书（王思民不服中国证监会行政处罚决定行政诉讼案） 855
湖北省天门市人民法院刑事判决书（余凯等人操纵证券市场罪案） 861
北京市第二中级人民法院民事判决书（李岩诉黄光裕、杜鹃证券内幕交易民事赔偿案） 867
第十部分 法律意见书选编 871
一、境内发行上市类 871
（一）首次公开发行 871
关于山东中际电工装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市事宜的法律意见书 871
（二）非公开发行 903
关于二重集团（德阳）重型装备股份有限公司非公开发行股票的法律意见书 903
（三）上市公司再融资 917
关于北京燕京啤酒股份有限公司2012年度公开增发人民币普通股及上市的法律意见书 917
（四）上市公司并购重组 930
关于深圳市沃尔核材股份有限公司重大资产购买的法律意见书 930
（五）债券专项资产管理 945
关于上海海通证券资产管理有限公司申请发起设立海通宝盛债券分级专项资产管理计划的法律意见书 945
二、境外发行上市类 951
关于中国人民保险集团股份有限公司发行境外上市外资股并在香港联合交易所有限公司上市的法律意见书 951
附录 995
2012年资本市场法制建设大事记 995
一月 995
二月 995
三月 996
四月 997
五月 998
六月 1001
七月 1002
八月 1002
九月 1003
十月 1005
十一月 1006
十二月 1007
后记 1010