第1章 导论 1
1.1选题背景与研究意义 1
1.1.1选题背景 1
1.1.2研究意义 4
1.2研究思路与框架结构 9
1.2.1研究思路 9
1.2.2框架结构 9
1.3研究方法与主要创新点 11
1.3.1研究方法 11
1.3.2主要创新点 12
第2章 理论基础与相关研究评述 15
2.1理论基础 15
2.1.1技术创新的内涵界定 15
2.1.2制度创新的内涵界定 17
2.1.3技术创新与制度创新的互动关系 19
2.2公司治理与技术创新的关联性研究 21
2.2.1股权结构与技术创新的关联性研究 22
2.2.2董事会治理与技术创新的关联性研究 27
2.2.3经营层激励与技术创新的关联性研究 31
2.2.4简要评价 34
2.3中国中小上市公司技术创新特征及其影响因素研究 35
2.3.1中国中小上市公司技术创新的基本特征研究 36
2.3.2中国中小上市公司技术创新的影响因素研究 37
2.3.3简要评价 40
2.4本章小结 41
第3章 基于理论演进的中小上市公司治理与技术创新关联机理 42
3.1公司治理理论演进路径与组织控制理论 42
3.1.1新古典经济学框架下的单边治理与共同治理 42
3.1.2传统治理理论的局限性与组织控制理论的超越 44
3.1.3组织控制理论的逻辑架构与核心观点 45
3.2中小上市公司技术创新内生动力观 49
3.2.1中小上市公司技术创新特征与现状分析 49
3.2.2中小上市公司技术创新的内生动力：内部公司治理机制 57
3.3组织控制视角的公司治理维度解构与关联模型构建 59
3.3.1组织控制视角的公司治理维度解构与机理阐释 59
3.3.2中小上市公司治理与技术创新的关联模型 61
3.4本章小结 63
第4章 中小上市公司股权结构与技术创新关联性实证检验 64
4.1理论分析与研究假设 64
4.1.1股权集中程度与中小上市公司技术创新 65
4.1.2终极产权属性与中小上市公司技术创新 66
4.1.3终极控制人控制结构与中小上市公司技术创新 68
4.1.4机构投资者持股比例与中小上市公司技术创新 70
4.2样本选取与研究设计 72
4.2.1样本选取与数据来源 72
4.2.2变量定义与计算方式 73
4.2.3研究方法与模型设计 76
4.3实证结果分析与讨论 77
4.3.1分年度描述性统计 77
4.3.2 Person相关性检验 79
4.3.3面板数据分析 79
4.4基于不同终极产权性质的比较分析 83
4.4.1不同终极产权性质的中小上市公司技术创新比较 83
4.4.2不同终极产权性质的中小上市公司股权结构比较 85
4.4.3不同终极产权性质的面板数据分析结果比较 87
4.5本章小结 90
第5章 中小上市公司董事会治理与技术创新关联性实证检验 92
5.1理论分析与研究假设 92
5.1.1董事会结构与中小上市公司技术创新 93
5.1.2董事会行为与中小上市公司技术创新 98
5.1.3董事会资本与中小上市公司技术创新 100
5.2样本选取与研究设计 104
5.2.1样本选取与数据来源 104
5.2.2变量定义与计算方式 105
5.2.3研究方法与模型构建 107
5.3描述性统计与相关性分析 108
5.3.1分年度描述性统计 108
5.3.2 Person相关性检验 110
5.4基于董事会治理三重维度的面板数据分析 112
5.4.1董事会结构与技术创新关联性分析 112
5.4.2董事会行为与技术创新关联性分析 116
5.4.3董事会资本与技术创新关联性分析 118
5.5本章小结 120
第6章 中小上市公司经营层激励与技术创新关联性实证检验 121
6.1理论分析与研究假设 121
6.1.1薪酬激励与中小上市公司技术创新 122
6.1.2股权激励与中小上市公司技术创新 124
6.1.3在职消费与中小上市公司技术创新 127
6.2样本选取与研究设计 128
6.2.1样本选取与数据来源 128
6.2.2变量定义与计算方式 129
6.2.3研究方法与模型设计 130
6.3描述性统计与相关性分析 131
6.3.1分年度描述性统计 131
6.3.2 Person相关性检验 132
6.4基于经营层激励双重性的非线性关系检验 133
6.4.1薪酬激励与技术创新的“倒U型”关系检验 133
6.4.2股权激励与技术创新的“倒U型”关系检验 135
6.4.3在职消费与技术创新的“倒U型”关系检验 136
6.5本章小结 137
第7章 基于公司治理优化的中小上市公司技术创新促进模型 139
7.1模型构建与描述 139
7.2以技术创新为导向的中小上市公司治理优化措施 143
7.2.1强化公司治理中的技术创新促进因素 143
7.2.2弱化公司治理中的技术创新抑制因素 145
7.2.3控制公司治理中的技术创新权变因素 147
7.3本章小结 149
第8章 结论与展望 151
8.1研究结论 151
8.2局限性与未来研究展望 153
参考文献 155
后记 169