第一篇 历史必然与场外历程 1
第一章 历史的必然 1
第一节 资本市场的第二次革命 1
第二节 美国占据世界高科技产业顶端的根源 3
第三节 欧日20世纪80年代后经济乏力的原因 9
第四节 曾经是缔造大国的催化剂 13
第五节 如今是大国崛起的发动机 18
第六节 我国场外市场建设与历史性机遇 24
第二章 资本市场的要求 29
第一节 场外市场概述 29
第二节 场外市场与场内市场的关系 35
第三节 从发展途径上看我国场外市场建设的必然性 39
第四节 从市场层次上看我国场外市场建设的必要性 42
第五节 从转板机制上看我国场外市场发展的重要性 47
第三章20世纪80年代场外市场历程 52
第一节 从理论交锋到股份制试点 52
第二节 中国特色的股票类型 55
第三节20世纪80年代场外市场的演进历程 57
第四节20世纪80年代场外交易市场的发展评价 61
第四章20世纪90年代及以后场外市场历程 64
第一节20世纪90年代及以后场外市场的发展背景 64
第二节 区域自发市场向规范化市场演化 66
第三节 区域政策性市场的全国性扩展 68
第四节20世纪90年代“两网”市场的兴衰 71
第五节对20世纪90年代我国场外交易市场的评价 74
第五章 场外市场的自律与整顿历程 76
第一节 早期中国场外市场的自律监管 76
第二节1993年第一次清理整顿 78
第三节1997—1998年的第二次清理整顿 80
第四节2006年的第三次清理整顿 83
第五节 市场自律监管与三次清理评价 85
第二篇 产权市场与场外探索 89
第六章 中国早期产权市场的发展与历程 89
第一节 产权与产权交易市场概述 89
第二节20世纪90年代及之前的产权交易市场 93
第三节2000年后产权市场的再度崛起 96
第四节 国资监管改革与3号令的出台 97
第五节MBO探索和3号令实施的意义 99
第七章 国资入场与产权市场的繁荣 102
第一节 国有资产为什么要进入产权市场 102
第二节 国资入场与制度体系的完善 105
第三节 国资入场与市场的立体构架 107
第四节 产权市场的服务功能日臻完善 110
第五节 国资处置与产权市场的丰硕成果 112
第八章 业务创新与场外市场的关系 115
第一节 高效创新与市场多元化发展 115
第二节 金融产权规模性入场与业务的繁荣 120
第三节 股权托管与业务创新 124
第四节 股权托管转让的作用和意义 127
第五节 我国产权市场与场外市场的定位分析 130
第三篇 代办系统与场外摸索 133
第九章 新三板概述 133
第一节 从三板到新三板 133
第二节 新三板的总体特点 138
第三节 新三板市场的发展现状 142
第四节 新三板的规则体系 147
第五节 新三板市场的作用 152
第十章 新三板挂牌流程 155
第一节 挂牌流程概述 155
第二节 公司注册地确认及高新技术认定 158
第三节 股份制改造与资格确认 161
第四节 挂牌推荐与挂牌备案 165
第五节 股份登记与挂牌 168
第六节 信息披露 171
第十一章 新三板中介及监管服务机构 176
第一节 主办券商现状 176
第二节 主办券商的作用 179
第三节 新三板的监管支持机构 184
第四节 新三板中的其他中介机构 187
第十二章 如何经营新三板资源 190
第一节 新三板挂牌企业的股份转让 190
第二节 新三板挂牌企业的定向增资 193
第三节 新三板挂牌企业的并购重组 198
第四节 新三板的投资者与股份转让 202
第十三章 新三板运行局势分析 207
第一节 新三板市场取得阶段性成果 207
第二节 中小企业挂牌新三板的利和弊 210
第三节 四大业务促使券商新三板跑马圈地 214
第四节 以战略眼光布局新三板衍生业务 216
第五节VC/PE“围猎”新三板 219
第四篇 股权市场与场外实践 225
第十四章 天津OTC市场 225
第一节 天津市OTC市场概述 225
第二节 天津OTC的运营特色 228
第三节 天津OTC企业挂牌条件和流程 231
第四节 挂牌申请的法律障碍和风险防范 235
第五节 对挂牌企业的作用和意义 237
第十五章 保荐机构、投资者与中介机构 239
第一节 保荐机构条件及注册 239
第二节 保荐机构的业务操作 241
第三节 保荐机构管理及评价考核 244
第四节 中介服务机构 247
第五节 投资人 248
第六节 投资者权益保护的制度 250
第十六章 开国内做市商之先河 253
第一节 做市商注册 253
第二节 做市商如何做市 255
第三节 做市商的盈利模式 258
第四节 评价与监管体系 263
第五节 经验与不足 265
第五篇 市场层次与场外未来 269
第十七章 我国场外市场现状及对新三板未来要求 269
第一节 我国场外市场的构成现状 269
第二节 新三板市场存在七大突出问题 274
第三节 新三板交易制度所需的改革 278
第四节 新三板未来需要解决的六大问题 281
第五节 新三板扩容的意义和企业运作的重心 283
第十八章 我国场外市场动向与未来模式 286
第一节 新三板扩容与最新政策动向 286
第二节 三种关系决定了我国场外市场将分层构建 289
第三节 场外市场建设获突破性制度支持 291
第四节 新退市制度的出台与转板机制的趋势 294
第五节 全国性场外市场建设的帷幕拉开 301
第六节 我国场外市场未来模式探讨 305
参考文献目录 309