第一章 证券投资基金概述 1
本章结构 1
本章学习目的与要求 2
本章内容变化情况 2
本章重点解析 3
第一节 证券投资基金的概念与特点 3
第二节 证券投资基金的运作与参与主体 5
第三节 证券投资基金的法律形式 8
第四节 证券投资基金的运作方式 9
第五节证券投资基金的起源与发展 10
第六节 我国基金业的发展概况 12
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 16
第二章 证券投资基金的类型 18
本章结构 18
本章学习目的与要求 20
本章内容变化情况 20
本章重点解析 21
第一节 证券投资基金分类概述 21
第二节 股票基金 26
第三节 债券基金 32
第四节 货币市场基金 34
第五节 混合基金 37
第六节 保本基金 37
第七节 交易型开放式指数基金(ETF) 40
第八节 QDII基金 42
第三章 基金的募集、交易与登记 44
本章结构 44
本章学习目的与要求 45
本章内容变化情况 46
本章重点解析 46
第一节 基金的募集与认购 46
第二节 基金的交易与申购赎回 50
第三节 基金份额的登记 62
第四章 基金管理人 64
本章结构 64
本章学习目的与要求 65
本章内容变化情况 65
本章重点解析 66
第一节 基金管理人概述 66
第二节 基金管理公司机构设置 69
第三节 基金投资运作管理 72
第四节特定客户资产管理业务 76
第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 78
第五章 基金托管人 87
本章结构 87
本章学习目的与要求 88
本章内容变化情况 88
本章重点解析 89
第一节 基金托管人概述 89
第二节 机构设置与技术系统 92
第三节 基金财产保管 94
第四节 基金资金清算 96
第五节 基金会计复核 97
第六节 基金投资运作监督 98
第七节 基金托管人内部控制 100
第六章 基金的市场营销 105
本章结构 105
本章学习目的与要求 106
本章内容变化情况 106
本章重点解析 107
第一节 基金营销概述 107
第二节 基金产品设计与定价 111
第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 113
第四节 基金销售机构的准入条件与职责 118
第五节 基金销售行为规范 121
第六节 证券投资基金销售业务信息管理 127
第七节 基金销售机构内部控制 130
第七章 基金的估值、费用与会计核算 133
本章结构 133
本章学习目的与要求 134
本章内容变化情况 134
本章重点解析 135
第一节 基金资产估值 135
第二节 基金费用 140
第三节 基金会计核算 142
第四节 基金财务会计报告分析 145
第八章 基金利润分配与税收 148
本章结构 148
本章学习目的与要求 149
本章内容变化情况 149
本章重点解析 149
第一节基金利润 149
第二节 基金利润分配 152
第三节基金税收 153
第九章 基金的信息披露 155
本章结构 155
本章学习目的与要求 157
本章内容变化情况 157
本章重点解析 157
第一节 基金信息披露概述 157
第二节 我国基金信息披露制度体系 161
第三节 基金主要当事人的信息披露义务 163
第四节 基金募集信息披露 165
第五节 基金运作信息披露 169
第六节 基金临时信息披露 174
第七节 特殊基金品种的信息披露 175
第十章 基金监管 179
本章结构 179
本章学习目的与要求 180
本章内容变化情况 181
本章重点解析 181
第一节 基金监管概述 182
第二节 基金监管机构和自律组织 185
第三节 基金服务机构监管 187
第四节 基金运作监管 194
第五节 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管 202
第十一章 证券组合管理理论 210
本章结构 210
本章学习目的与要求 211
本章内容变化情况 212
本章重点解析 212
第一节 证券组合管理概述 212
第二节 证券组合分析 216
第三节 资本资产定价模型 224
第四节套利定价理论 230
第五节 有效市场假设理论及其运用 231
第六节 行为金融理论及其应用 234
第十二章 资产配置管理 236
本章结构 236
本章学习目的与要求 237
本章内容变化情况 237
本章重点解析 237
第一节 资产配置管理概述 237
第二节 资产配置的基本方法 241
第三节 资产配置主要类型及其比较 244
第十三章 股票投资组合管理 251
本章结构 251
本章学习目的与要求 252
本章内容变化情况 252
本章重点解析 252
第一节 股票投资组合的目的 252
第二节 股票投资组合管理基本策略 253
第三节 股票投资风格管理 253
第四节 积极型股票投资策略 256
第五节 消极型股票投资策略 260
第十四章 债券投资组合管理 263
本章结构 263
本章学习目的与要求 264
本章内容变化情况 264
本章重点解析 264
第一节 债券收益率及收益率曲线 264
第二节 债券风险的测量 268
第三节 积极债券组合管理 271
第四节 消极债券组合管理 274
第十五章 基金绩效衡量与评价 278
本章结构 278
本章学习目的与要求 279
本章内容变化情况 279
本章重点解析 280
第一节 基金评价概述 280
第二节 基金净值收益率的计算 281
第三节 基金绩效的收益率衡量 283
第四节 风险调整绩效衡量方法 284
第五节 择时能力衡量 288
第六节 绩效贡献分析 290