第一部分 教材解读 2
第一章 证券交易概述 2
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 2
第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 13
第二章 证券交易程序 22
第一节 证券交易程序概述 22
第二节 证券账户和证券托管 25
第三节 委托买卖 31
第四节 竞价与成交 40
第五节 交易结算 48
第三章 特别交易事项及其监管 52
第一节 特别交易规定与交易事项 52
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 61
第四章 证券经纪业务 70
第一节 证券经纪业务概述 70
第二节 证券经纪业务的营运管理 78
第三节 证券经纪业务的营销管理 99
第四节 证券经纪业务的风险及其防范 110
第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 114
第五章 经纪业务相关实务 121
第一节 股票网上发行 121
第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 127
第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作 132
第四节 代办股份转让 140
第五节 期货交易的中间介绍 147
第六章 证券自营业务 152
第一节 证券自营业务的含义与特点 152
第二节 证券公司证券自营业务管理 156
第三节 证券自营业务的禁止行为 161
第四节 证券自营业务的监管和法律责任 166
第七章 资产管理业务 173
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 173
第二节 资产管理业务的基本要求 178
第三节 定向资产管理业务 183
第四节 集合资产管理业务 191
第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 199
第六节 资产管理业务的监管和法律责任 203
第八章 融资融券业务 208
第一节 融资融券业务的含义及资格管理 208
第二节 融资融券业务的管理 211
第三节 融资融券业务的风险及其控制 223
第四节 融资融券业务的监管和法律责任 228
第五节 转融通业务 232
第九章 债券回购交易 237
第一节 债券质押式回购交易 237
第二节 债券买断式回购交易 242
第三节 债券回购交易的清算与交收 248
第十章 证券登记与交易结算 254
第一节 证券登记 254
第二节 证券交易清算与交收 258
第三节 结算账户的管理 262
第四节 证券交易的结算流程 265
第五节 结算风险及防范 270
第二部分 实战模拟 276
实战模拟试卷一 276
实战模拟试卷一参考答案 292
实战模拟试卷二 294
实战模拟试卷二参考答案 311
2010年度～2011年度真题分值统计 313