第1章 投资基金概述 1
学习目标 1
1.1基金的概念、特点与作用 2
1.2基金市场的参与者 7
1.3基金的产生与发展 8
知识掌握 12
知识应用 15
第2章 证券投资基金的类型 17
学习目标 17
2.1基金分类概述 18
2.2股票基金 26
2.3债券基金 30
2.4其他类型基金简介 33
知识掌握 41
知识应用 44
第3章 证券投资基金的当事人 46
学习目标 46
3.1基金管理人 47
3.2基金托管人 53
3.3基金份额持有人 58
3.4基金当事人之间的关系及基金市场的其他参与主体 60
知识掌握 65
知识应用 69
第4章 证券投资基金的募集与认购 71
学习目标 71
4.1基金产品设计 72
4.2基金的募集 76
4.3基金的认购 82
知识掌握 87
知识应用 90
第5章 证券投资基金的交易、申购、赎回与登记 93
学习目标 93
5.1封闭式基金的交易 95
5.2开放式基金的申购与赎回 99
5.3基金份额的登记 106
知识掌握 108
知识应用 111
第6章 证券投资基金的运作（一） 114
学习目标 114
6.1基金投资 116
6.2基金资产估值 128
6.3基金费用 134
6.4基金会计核算 136
知识掌握 139
知识应用 142
第7章 证券投资基金的运作（二） 145
学习目标 145
7.1基金收益及其分配 146
7.2基金税收 151
7.3基金信息披露 154
7.4基金绩效评价 163
7.5基金合同的变更、终止与基金清算 170
知识掌握 172
知识应用 175
第8章 证券投资基金的法律法规与监管 178
学习目标 178
8.1基金行业的法律法规 180
8.2基金监管概述 190
8.3基金监管的主要内容 197
知识掌握 208
知识应用 211
主要参考文献 213