证券从业资格考试介绍、复习方法与备考技巧 1
第一章 证券投资基金概述 6
第一节 证券投资基金的概念与特点 6
第二节 证券投资基金的运作与参与主体 10
第三节 证券投资基金的法律形式 12
第四节 证券投资基金的运作方式 15
第五节 证券投资基金的起源与发展 17
第六节 我国基金业的发展概况 18
第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 20
第二章 基金的类型 22
第一节 基金分类概述 22
第二节 股票基金 28
第三节 债券基金 34
第四节 货币市场基金 37
第五节 混合基金 40
第六节 保本基金 41
第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 43
第八节 QDII基金 46
第九节 分级基金 47
第十节 基金评价与投资选择 48
第三章 基金募集、交易与登记 51
第一节 基金募集与认购 51
第二节 基金交易、申购和赎回 57
第三节 基金份额登记 70
第四章 基金管理人 72
第一节 基金管理人概述 72
第二节 基金管理公司机构设置 77
第三节 基金投资运作管理 82
第四节 特定客户资产管理业务 84
第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 87
第五章 基金托管人 92
第一节 基金托管人概述 92
第二节 机构设置与技术系统 97
第三节 基金资产保管 97
第四节 基金资金清算 102
第五节 基金会计复核 103
第六节 基金投资运作监督 104
第七节 基金托管人内部控制 106
第六章 基金市场营销 111
第一节 基金营销概述 111
第二节 基金产品设计与定价 114
第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 116
第四节 基金销售机构的准入条件与职责 121
第五节 基金销售行为规范 124
第六节 基金销售业务信息管理 129
第七节 基金销售机构内部控制 131
第七章 基金估值、费用与会计核算 133
第一节 基金资产估值 133
第二节 基金费用 140
第三节 基金会计核算 144
第四节 基金财务会计报告分析 148
第八章 基金利润分配与税收 150
第一节 基金利润 150
第二节 基金利润分配 153
第三节 基金税收 156
第九章 基金信息披露 162
第一节 基金信息披露概述 162
第二节 我国基金信息披露制度体系 167
第三节 基金主要当事人的信息披露义务 168
第四节 基金募集信息披露 172
第五节 基金运作信息披露 177
第六节 基金临时信息披露 183
第七节 特殊基金品种的信息披露 185
第十章 基金监管 190
第一节 基金监管概述 190
第二节 基金监管机构和自律组织 194
第三节 基金服务机构监管 198
第四节 基金运作监管 203
第五节 基金行业人员监管 209
第十一章 证券组合管理理论 216
第一节 证券组合管理概述 216
第二节 证券组合分析 221
第三节 资本资产定价模型 227
第四节 套利定价理论 232
第五节 有效市场假设理论及其应用 235
第六节 行为金融理论及其应用 239
第十二章 资产配置管理 244
第一节 资产配置管理概述 244
第二节 资产配置的基本方法 248
第三节 资产配置的主要类型及其比较 252
第十三章 股票投资组合管理 258
第一节 股票投资组合管理的目的 258
第二节 股票投资组合管理基本策略 259
第三节 股票投资风格管理 261
第四节 积极型股票投资策略 264
第五节 消极型股票投资策略 270
第十四章 债券投资组合管理 273
第一节 债券收益率及收益率曲线 273
第二节 债券风险的测量 278
第三节 积极债券组合管理 284
第四节 消极债券组合管理 288
第五节 投资者的选择 293
第十五章 基金绩效衡量 295
第一节 基金绩效衡量概述 295
第二节 基金净值收益率的计算 298
第三节 基金绩效的收益率衡量 301
第四节 风险调整绩效衡量方法 303
第五节 择时能力衡量 308
第六节 绩效贡献分析 311