一、综合 1
法律 1
中华人民共和国公司法 1
中华人民共和国证券法 29
中华人民共和国企业破产法 52
中华人民共和国信托法 65
中华人民共和国刑法（节录） 69
行政法规及文件 71
证券、期货投资咨询管理暂行办法 71
国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知 74
国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知 75
部门规章及文件 76
证券期货业反洗钱工作实施办法 76
注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定 78
《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》的补充规定 80
财政部、证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知 81
律师事务所从事证券法律业务管理办法 84
中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则 87
中国证券监督管理委员会行政复议办法 88
全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 93
证券期货业信息安全保障管理办法 95
证券期货市场诚信监督管理暂行办法 97
非上市公众公司监督管理办法 100
关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定 104
司法解释及文件 105
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一） 105
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二） 105
最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三） 108
最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（一） 110
最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（二） 111
最高人民法院关于中国证券登记结算有限责任公司履行职能相关的诉讼案件指定管辖问题的通知 115
最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定 116
最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定 116
最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知 118
最高人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知 118
最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定 119
最高人民法院关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定 122
最高人民法院关于依法审理和执行被风险处置证券公司相关案件的通知 123
最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释 124
最高人民法院印发《关于审理上市公司破产重整案件工作座谈会纪要》的通知 126
最高人民法院关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要 127
指导案例 129
1.张桂平诉王华股权转让合同纠纷案 129
2.张艳娟诉江苏万华工贸发展有限公司、万华、吴亮亮、毛建伟股东权纠纷案 135
3.巴菲特投资有限公司诉上海自来水投资建设有限公司股权转让纠纷案 140
4.陈丽华等23名投资人诉大庆联谊公司、申银证券公司虚假陈述侵权赔偿纠纷案 143
5.陈伟诉广东省机场管理集团公司、广州白云国际机场股份有限公司、上海证券交易所侵权纠纷案 149
6.史江诉国联证券宜兴人民南路营业部等财产损害赔偿纠纷案 155
7.张春英与中国工商银行股份有限公司昌吉回族自治州分行、新疆证券有限责任公司、杨桃、张伟民财产损害赔偿纠纷案 158
8.申银万国证券股份有限公司诉上海国宏置业有限公司财产权属纠纷案 164
二、证券 171
行政法规 171
股票发行与交易管理暂行条例 171
企业债券管理条例 178
证券公司监督管理条例 180
证券公司风险处置条例 188
证券交易所风险基金管理暂行办法 193
国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定 193
国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定 195
部门规章及文件 197
（一）发行上市 197
1.境内发行 197
首次公开发行股票并上市管理办法 197
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 201
上市公司证券发行管理办法 205
上市公司股东发行可交换公司债券试行规定 210
证券发行与承销管理办法 212
公司债券发行试点办法 216
中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法 219
2.境内上市外资股 222
股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则 222
中国证券监督管理委员会关于企业发行B股有关问题的通知 225
中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知 225
国家外汇管理局关于贯彻实施《关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》中有关问题的通知 226
国家外汇管理局关于境内居民投资境内上市外资股有关问题的补充通知 228
国家外汇管理局关于贯彻实施《关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》中有关问题的补充通知 230
中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知 231
3.上市保荐 232
证券发行上市保荐业务管理办法 232
4.境外上市 240
国务院证券委员会、国家经济体制改革委员会关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知 240
关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引 254
国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知 255
中国证券监督管理委员会关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知 257
（二）证券交易 258
证券交易所管理办法 258
证券登记结算管理办法 265
证券结算风险基金管理办法 272
证券市场禁入规定 273
中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法 274
中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法 275
（三）证券公司 277
1.公司管理 277
证券公司检查办法 277
外资参股证券公司设立规则 278
关于实施《外资参股证券公司设立规则》和《外资参股基金管理公司设立规则》有关问题的通知 280
证券公司设立子公司试行规定 281
证券公司分支机构监管规定 282
证券公司合规管理试行规定 284
证券公司分类监管规定 286
关于加强上市证券公司监管的规定 289
关于加强证券经纪业务管理的规定 291
中国证券监督管理委员会关于证券公司变更持有5%以下股权的股东有关事项的通知 293
证券公司债券管理暂行办法 294
证券公司次级债管理规定 298
证券公司定向发行债券信息披露准则 300
证券公司集合资产管理业务实施细则 302
证券公司治理准则 307
2.从业人员 312
证券业从业人员资格管理办法 312
证券经纪人管理暂行规定 313
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法 316
中国证券监督管理委员会关于实施《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》有关问题的通知 322
3.客户业务管理 322
客户交易结算资金管理办法 322
证券公司客户资产管理业务管理办法 326
证券公司定向资产管理业务实施细则 330
境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定 334
证券公司融资融券业务管理办法 336
证券公司短期融资券管理办法 340
证券公司资产证券化业务管理规定 343
4.财务管理 346
证券公司股票质押贷款管理办法 346
证券公司风险控制指标管理办法 349
转融通业务监督管理试行办法 353
证券公司代销金融产品管理规定 356
5.投资者保护基金 358
证券投资者保护基金管理办法 358
证券投资者保护基金申请使用管理办法（试行） 360
中国证券投资者保护基金有限责任公司受偿债权管理办法（试行） 363
中国证券监督管理委员会关于缴纳证券投资者保护基金有关问题的通知 365
证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行） 366
关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定 367
6.风险处置 368
个人债权及客户证券交易结算资金收购意见 368
个人债权及客户证券交易结算资金收购实施办法 370
中国人民银行、财政部、中国证券监督管理委员会关于证券公司个人债权及客户证券交易结算资金收购有关问题的通知 372
（四）上市公司 373
1.信息披露和财务会计 373
上市公司信息披露管理办法 373
中国证券监督管理委员会关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知 379
中国证券监督管理委员会关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定 380
上市公司现场检查办法 382
2.投资并购重组 384
上市公司重大资产重组管理办法 384
外国投资者对上市公司战略投资管理办法 390
上市公司收购管理办法 393
上市公司回购社会公众股份管理办法（试行） 404
中国证券监督管理委员会关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定 407
关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定 408
3.国有股转让 409
国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法 409
上市公司解除限售存量股份转让指导意见 413
财政部、国资委、中国证监会、社保基金会关于进一步明确金融企业国有股转持有关问题的通知 414
4.公司治理 414
上市公司治理准则 414
关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 419
中国证券监督管理委员会关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定 421
上市公司股权激励管理办法（试行） 423
上市公司股东大会规则 427
中国证券监督管理委员会关于印发《上市公司章程指引（2006年修订）》的通知 430
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 445
5.发行、上市 446
上市公司非公开发行股票实施细则 446
6.关联交易、资金和担保 450
中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 450
中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范上市公司对外担保行为的通知 452
上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 453
关于印发《关于推动国有股东与所控股上市公司解决同业竞争规范关联交易的指导意见》的通知 454
三、基金 456
法律 456
中华人民共和国证券投资基金法 456
行政法规性文件 468
国务院关于证券投资基金管理公司有关问题的批复 468
部门规章及文件 469
（一）基金公司 469
证券投资基金管理公司管理办法 469
关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定 476
证券投资基金管理公司治理准则（试行） 477
基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 482
证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 486
证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见 489
商业银行设立基金管理公司试点管理办法 491
保险机构投资设立基金管理公司试点办法 492
基金管理公司固有资金运用管理暂行规定 494
公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法 495
中国证券监督管理委员会关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知 496
基金管理公司提取风险准备有关事项的补充规定 497
（二）基金从业人员 499
证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法 499
中国证券监督管理委员会关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知 503
基金管理公司投资管理人员管理指导意见 504
基金行业人员离任审计及审查报告内容准则 507
关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定 508
（三）基金运作及信息披露 509
证券投资基金运作管理办法 509
中国证券监督管理委员会关于实施《证券投资基金运作管理办法》有关问题的通知 513
证券投资基金信息披露管理办法 513
货币市场基金管理暂行规定 517
中国证券监督管理委员会关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知 518
中国证券监督管理委员会关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知 518
中国证券监督管理委员会关于保本基金的指导意见 519
（四）基金销售及托管 521
证券投资基金销售管理办法 521
中国证券监督管理委员会关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定 530
证券投资基金托管业务管理办法 530
开放式证券投资基金销售费用管理规定 534
证券投资基金评价业务管理暂行办法 536
证券投资基金销售结算资金管理暂行规定 538
保险机构销售证券投资基金管理暂行规定 542
证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定 544
非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定 546
中国证券监督管理委员会关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见 547
（五）企业年金基金 548
企业年金基金管理办法 548
关于企业年金养老金产品有关问题的通知 555
关于扩大企业年金基金投资范围的通知 559
（六）合格境内外机构投资者 562
合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 562
合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 565
关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的规定 567
人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法 569
关于实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定 570
国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知 571
中国人民银行关于实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》有关事项的通知 572
四、期货 574
行政法规 574
期货交易管理条例 574
部门规章及文件 583
期货交易所管理办法 583
期货公司管理办法 590
期货公司期货投资咨询业务试行办法 599
期货从业人员管理办法 602
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 604
期货公司资产管理业务试点办法 609
关于期货公司风险资本准备计算标准的规定 613
关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定 613
期货市场客户开户管理规定 614
司法解释 617
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 617
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二） 621