第1章 无线电频谱管理发展历程 1
1.1无线电频谱的基本概念 1
1.1.1无线电频谱的定义 1
1.1.2无线电频谱的经济属性 2
1.1.3无线电频谱的波段划分 7
1.2无线电频谱的应用 8
1.2.1无线电频谱在通信行业的应用 9
1.2.2无线电频谱在运输行业的应用 10
1.2.3无线电频谱在物联网领域的应用 11
1.3无线电频谱管理 18
1.3.1无线电频谱管理内涵 18
1.3.2无线电频谱管理机构及职能 19
1.3.3无线电频谱管理的发展历程 26
第2章 无线电频谱分配方式的主流趋势 31
2.1无线电频谱主要的分配方式 31
2.1.1政府直接指配 31
2.1.2频谱评审分配 32
2.1.3频谱招标分配 33
2.1.4频谱拍卖分配 34
2.1.5频谱分配方式发展趋势 35
2.2无线电频谱拍卖的形成机理 36
2.2.1经济上的贡献 37
2.2.2技术与模式的创新 39
2.2.3社会进步的要求 42
2.2.4政策法律的完善 43
2.2.5效益最大化的驱动 44
2.3国际无线电频谱拍卖回顾 46
2.3.1无线电频谱拍卖的探索阶段（1990～1999年） 46
2.3.2无线电频谱拍卖的发展阶段（2000～2008年） 47
2.3.3无线电频谱拍卖的主流阶段（2008年至今） 47
第3章 拍卖理论综述 49
3.1拍卖的概念 49
3.1.1经典案例 49
3.1.2拍卖的定义 49
3.1.3拍卖的特点 50
3.2供需关系 50
3.2.1市场和竞争 50
3.2.2需求 51
3.2.3供给 52
3.3等价收入 54
3.3.1等价收入的定义 54
3.3.2等价收入定理的证明 54
3.3.3等价的拍卖方式 55
3.4博弈 56
3.4.1合作博弈 56
3.4.2非合作博弈 57
3.4.3博弈均衡 57
3.4.4占优策略 58
3.5拍卖标准模型 58
3.5.1对称独立私人价值模型 59
3.5.2共同价值模型 59
3.5.3关联价值模型 60
3.6拍卖基本类型及其扩展 61
3.6.1第一价格密封拍卖 61
3.6.2第二价格密封拍卖 62
3.6.3英国式拍卖 62
3.6.4荷兰式拍卖 62
3.6.5其他拍卖类型 63
3.7其他一些基本概念 63
3.7.1估价 63
3.7.2风险规避 65
3.7.3收入与效率 65
3.7.4合谋 66
第4章 无线电频谱拍卖应用研究 67
4.1美国无线电频谱拍卖研究 67
4.1.1美国无线电频谱拍卖概况 67
4.1.2美国无线电频谱拍卖研究 69
4.2英国无线电频谱拍卖研究 71
4.2.1英国无线电频谱拍卖概况 71
4.2.2英国无线电频谱拍卖背景 72
4.2.3英国无线电频谱拍卖方案设计：同步升价拍卖 72
4.2.4英国无线电频谱拍卖过程的思考：英国电信运营商的出价行为 73
4.3瑞士无线电频谱拍卖研究 75
4.3.1瑞士简介 75
4.3.2瑞士无线电频谱拍卖简介 76
4.4德国无线电频谱拍卖研究 77
4.4.1德国无线电频谱拍卖概述 77
4.4.2德国无线电频谱拍卖过程 77
4.5挪威无线电频谱拍卖研究 78
4.5.1挪威2.6GHz频谱拍卖简述 78
4.5.2挪威无线电频谱拍卖年度管理费用计算 80
4.5.3挪威2.6GHz频谱拍卖流程 80
4.6中国无线电频谱拍卖研究 81
4.6.1香港无线电频谱拍卖概况 81
4.6.2香港“准4G”牌照拍卖 82
4.6.3 850MHz、900MHz以及2GHz频段拍卖 83
4.7无线电频谱拍卖中存在的问题 85
4.7.1无线电频谱拍卖共性问题 85
4.7.2无线电频谱拍卖个性问题 87
4.8我国无线电频谱拍卖应用中的特有问题 89
4.8.1行政指配问题 90
4.8.2干扰问题 91
4.8.3牌照期限问题 92
4.8.4交易费用问题 94
第5章 我国开展无线电频谱拍卖的可行性研究 97
5.1无线电频谱拍卖已成为国际惯例 97
5.1.1美国无线电频谱拍卖 97
5.1.2欧洲无线电频谱拍卖 98
5.1.3亚洲无线电频谱拍卖 98
5.2国内无线电频谱分配方式拓展的需求 99
5.2.1分配方式单一，不适应无线通信飞速发展的需要 99
5.2.2无线电频谱整体利用率较低，频率使用不均衡 100
5.3法律环境和管理秩序的逐渐完善 100
5.3.1法律环境 100
5.3.2管理秩序 101
5.4市场经济结构的不断优化 102
5.5拍卖市场的不断成熟 103
5.5.1各种拍卖市场的归纳 103
5.5.2无线电频谱拍卖的影响因素 103
5.6经济和社会效益的日益显现 104
5.6.1经济效益 104
5.6.2社会效益 130
5.7国内3.5GHz频段交易的尝试 132
第6章 我国4G牌照拍卖的机制设计 134
6.1我国4G牌照分配的市场背景 134
6.1.1政府发放4G牌照数量问题 135
6.1.2 4G牌照竞拍者进入问题 136
6.1.3 4G牌照一次性收费还是分期收费问题 138
6.2基于4G牌照的第一价格密封拍卖机制设计 139
6.2.1第一价格密封拍卖竞价策略 139
6.2.2参与成本对拍卖者预期收益的影响 140
6.2.3潜在运营商数量对拍卖者预期收益的影响 140
6.2.4参与运营商风险类型对拍卖者预期收益的影响 141
6.3基于4G牌照的第二价格密封拍卖机制设计 142
6.3.1第二价格密封拍卖竞价策略 142
6.3.2参与成本对拍卖者预期收益的影响 143
6.3.3潜在运营商数量对拍卖者预期收益的影响 143
6.3.4运营商风险类型对拍卖者预期收益的影响 143
6.3.5广义第二价格密封拍卖 144
6.4基于4G牌照的同步升价拍卖机制设计 145
6.4.1同步升价的重要定理与证明 145
6.4.2参与成本对拍卖者预期收益的影响 147
6.4.3潜在运营商数量对拍卖者预期收益的影响 147
6.4.4同步升价拍卖中最优的拍卖机制 147
6.5基于4G牌照的多属性可分离拍卖机制设计 149
6.5.1我国4G牌照多属性可分离拍卖机制背景 149
6.5.2我国4G牌照多属性可分离拍卖机制假设 150
6.5.3我国4G牌照多属性可分离拍卖机制设计 153
6.5.4我国4G牌照多属性可分离拍卖步骤 153
第7章 我国无线电频谱拍卖机制的实验研究 155
7.1 4G牌照拍卖的实验概况 155
7.1.1人员的筛选 155
7.1.2人员的培训 156
7.1.3实验的过程 156
7.1.4激励的设计 156
7.2第一价格密封拍卖实验研究 157
7.2.1实验简述 157
7.2.2实验结果分析 158
7.2.3第一价格密封拍卖的优缺点 167
7.3第二价格密封拍卖实验研究 167
7.3.1实验简述 167
7.3.2实验结果分析 168
7.3.3第二价格密封拍卖的优缺点 174
7.4同步升价拍卖实验研究 174
7.4.1实验简述 174
7.4.2同步升价拍卖实验结果分析 175
7.4.3同步升价拍卖的优缺点 183
第8章 我国无线电频谱拍卖实施建议 184
8.1无线电频谱管制的建议 184
8.1.1加强法制建设，理顺管理体制 184
8.1.2加强无线电频谱规划的前瞻性研究 185
8.1.3深化对现行无线电频谱分配方式的改革 185
8.1.4加快无线电频谱管理技术设施的建设 185
8.1.5创建无线电频谱指配的公共联机数据库 185
8.2拍卖法律法规的建议 185
8.2.1对修订法律的建议 186
8.2.2对无线电管理机构对于频谱管理权限的建议 187
8.3无线电频谱试点交易的建议 188
8.3.1对交易承载机构的建议 188
8.3.2对试点交易规模的建议 188
8.3.3严格规定运营商交易权限 189
8.4无线电频谱拍卖竞拍者的建议 189
8.4.1对国外电信运营商进入的建议 189
8.4.2对运营商的技术限制问题的建议 190
8.5无线电频谱拍卖频段的建议 190
8.5.1对选取合适拍卖频段的建议 190
8.5.2对拍卖无线电频谱的业务种类的建议 191
8.5.3对无线电频谱退出、回收机制的建议 191
8.6完善拍卖活动的建议 192
8.6.1认真做好标的物的评估和公告等前期工作 192
8.6.2严把报名关 192
8.6.3规范竞价方式 192
8.6.4规范拍卖现场秩序 192
8.7其他建议 193
第9章 我国4G牌照拍卖流程设计 194
9.1 4G牌照拍卖前期 194
9.1.1拍卖公告 194
9.1.2竞拍者提交申请并交付保证金 197
9.1.3竞拍者资格审查 197
9.1.4确认竞拍者资格 198
9.2 4G牌照拍卖过程 198
9.2.1公开竞价与第一价格密封拍卖的组合拍卖方式 198
9.2.2同步升价拍卖方式 199
9.2.3多属性组合拍卖方式 201
9.3 4G牌照拍卖后期 202
9.3.1拍卖截止 202
9.3.2签订《成交确认书》 202
9.3.3出让结果公布 202
9.3.4签订《**市4G牌照无线电频谱使用权出让合同》 202
9.3.5拍卖注意事项 202
第10章 总结和研究展望 205
10.1研究内容 205
10.2研究成果和结论 209
10.3研究展望 210
第11章 我国4G牌照拍卖实验研究材料 211
11.1我国4G牌照拍卖实验策划书 211
11.1.1 4G牌照拍卖实验目的 211
11.1.2 4G牌照拍卖实验时间 211
11.1.3主办单位 211
11.1.4参与人员 211
11.1.5报名方式 211
11.1.6具体规则 212
11.1.7激励设置 212
11.2公共信息 212
11.2.1公司信息 212
11.2.2无线电频谱信息 217
11.2.3无线电频谱价值评估信息 218
11.2.4拍卖规则 220
11.3私人信息 222
11.3.1中国移动私人信息 222
11.3.2中国联通私人信息 227
11.3.3中国电信私人信息 233
11.3.4大唐电信私人信息 237
11.3.5和记黄埔私人信息 241
11.4拍卖实验策略书 244
11.4.1团队人员分工 244
11.4.2公司信息分析 244
11.4.3竞争对手分析 244
11.4.4市场分析 245
11.4.5竞拍策略 245
11.5拍卖实验过程简要总结 246
11.5.1初选 246
11.5.2第一次实验 247
11.5.3第二次实验 249
11.5.4颁奖总结 251
第12章 拍卖过程相关附件 252
12.1竞拍申请文件封面 252
12.2竞拍申请书及附件 253
12.3法定代表人身份证明书及授权委托书 254
12.3.1法定代表人身份证明书 254
12.3.2授权委托书 255
12.4竞拍保证金交纳凭证 256
12.5成交确认书 257
12.6**市**GHz无线电频谱使用权出让合同 258
主要参考文献 259
索引 262