第一章 导论 1
第一节 研究背景 2
一、企业的自主创新推动着经济的持续发展 2
二、企业自主创新需要资本市场的支持 4
三、企业自主创新与资本市场的结合是企业未来发展的关键 6
第二节 资本市场促进企业自主创新研究文献综述 7
一、创新与自主创新 7
二、资本市场与企业自主创新关系研究 12
三、综述的评论和本文的研究指向 15
第三节 问题提出与研究方法 17
一、提出问题 17
二、研究的方法 17
三、研究思路 18
第四节 本书的逻辑框架与研究创新 19
一、研究结构安排 19
二、研究的创新与不足 20
第二章 资本市场对于企业自主创新促进机制研究 21
第一节 企业自主创新的要素与载体分析 21
一、企业自主创新的要素 21
二、企业自主创新的载体 25
第二节 企业自主创新的特征分析 26
一、企业自主创新的基本特征 26
二、企业自主创新的收益与风险规律 30
第三节 资本市场促进企业自主创新的机理分析 33
一、资本市场促进企业自主创新的推动机制 33
二、资本市场促进企业自主创新的实现机制 39
三、资本市场促进企业自主创新的实现条件 43
本章小结 45
第三章 资本市场促进企业自主创新的实证检验 46
第一节 我国企业自主创新的现状与检验 46
一、我国企业自主创新情况概述 46
二、我国企业自主创新情况的量化分析 53
第二节 资本市场与企业自主创新的关系检验 59
一、我国资本市场概况与检验对象的选择 59
二、检验指标的确定 61
三、资本市场和企业自主创新的关系检验假说 63
四、资本市场与企业自主创新的回归检验 67
第三节 我国资本市场与大中型企业自主创新的检验 72
一、变量选择与数据来源 72
二、相关性检验 72
三、回归检验及检验结果 73
本章小结 75
第四章 资本市场促进企业自主创新实现机制之一——融资平台 76
第一节 企业自主创新中的资金供求关系 76
一、企业自主创新中资金的需求 76
二、企业自主创新中的资金供给 78
三、企业自主创新资金供求特点 79
第二节 资本市场融资成本的优势分析 80
一、融资成本的分类与特点 80
二、我国外源融资中融资成本高低比较 82
三、资本市场融资成本的其他显著优势 84
第三节 企业自主创新的不确定性和资本市场融资稳定性与易得性 89
一、不确定性的内涵与影响因素 89
二、减少企业自主创新不确定性的条件和资本市场的作用 90
三、企业资本市场融资的稳定性分析 94
四、企业资本市场融资的易得性分析 95
本章小结 100
第五章 资本市场促进企业自主创新的实现机制之二——激励平台 101
第一节 企业自主创新与人才要素 101
一、自主创新与企业家 101
二、企业家创新精神不足的表现 103
第二节 企业自主创新中的激励机制 104
一、激励与激励机制的概念 104
二、企业自主创新中的激励机制 105
三、股权激励及其特点 107
四、股权激励与企业自主创新的关系 110
第三节 我国股权激励实施现状与企业自主创新的检验 115
一、我国股权激励实施概况 116
二、实施股权激励公司的企业自主创新状况 121
三、股权激励对于企业自主创新的影响 125
本章小结 127
第六章 资本市场促进企业自主创新的实现机制之三——集聚平台 129
第一节 资本市场的集聚功能 129
一、集聚的概念 129
二、资本市场集聚的特征 131
三、资本市场集聚功能对企业自主创新的经济效应 135
第二节 资本市场集聚促进企业自主创新的机理 136
一、资金集聚 137
二、人才集聚 140
三、信息集聚 141
四、企业集聚 143
第三节 我国资本市场集聚与企业自主创新推进功能关系检验 144
一、我国资本市场集聚现状分析 145
二、资本市场集聚测度 149
三、我国资本市场集聚与企业自主创新的关系检验 152
四、检验结论 153
本章小结 154
第七章 研究结论与对策建议 155
第一节 研究结论 155
一、资本市场对企业自主创新的推动机制 155
二、资本市场对企业自主创新促进的实现机制 155
三、资本市场促进企业自主创新中存在的主要问题 156
第二节 我国资本市场促进企业自主创新的对策建议 157
一、强化企业的自主创新主体地位 157
二、加快构建多层次的资本市场，完善资本市场体系 158
三、提高资本市场有效性，充分发挥其各项功能 159
附录 162
参考文献 165
致谢 178