第1篇 证券投资基金概述 2
第1章 绪论 2
学习目标 2
1.1证券投资基金的概念与特点 2
1.2证券投资基金的发展历程 7
1.3证券投资基金的基本关系体系 17
1.4证券投资基金的功能 21
1.5证券投资基金的主要作用 27
本章小结 37
重要概念 38
思考题 38
第2章 证券投资基金的类型 39
学习目标 39
2.1按组织形式分类的证券投资基金 40
2.2按可否赎回分类的证券投资基金 42
2.3按投资风格分类的证券投资基金 45
2.4按投资对象分类的证券投资基金 49
2.5按其他形式分类的证券投资基金 53
本章小结 56
重要概念 57
思考题 57
第3章 证券投资基金运行规则 58
学习目标 58
3.1证券投资基金的募集 58
3.2证券投资基金的上市交易 63
3.3证券投资基金的申购、赎回 70
3.4证券投资基金的终止与清算 76
本章小结 78
重要概念 78
思考题 78
第2篇 证券投资基金投资管理 80
第4章 证券投资基金投资管理概述 80
学习目标 80
4.1基金投资管理的过程与原则 80
4.2基金的投资范围与投资比例 87
4.3基金的投资目标 92
本章小结 100
重要概念 100
思考题 100
第5章 证券投资基金股票投资管理 101
学习目标 101
5.1股票投资管理概述 101
5.2积极型股票投资管理 106
5.3消极型股票投资管理 114
本章小结 121
重要概念 121
思考题 121
第6章 证券投资基金债券投资管理 122
学习目标 122
6.1债券品种与债券市场概述 122
6.2债券收益率与风险的度量 128
6.3债券投资管理的方法 134
本章小结 144
重要概念 144
思考题 144
第7章 证券投资基金组合管理理论 145
学习目标 145
7.1投资组合的收益与风险 145
7.2资本资产定价模型与组合管理 148
7.3指数模型与组合管理 154
7.4影响投资组合管理的其他理论 159
本章小结 163
重要概念 164
思考题 164
第8章 证券投资基金资产配置 165
学习目标 165
8.1证券投资基金资产配置概述 165
8.2基于投资范围的资产配置类型 172
8.3基于时间跨度的资产配置类型 173
8.4基于配置策略的资产配置类型 177
本章小结 187
重要概念 188
思考题 188
第9章 证券投资基金业绩评价 189
学习目标 189
9.1基金总体业绩与业绩比较基准 191
9.2证券投资基金管理能力评价 202
9.3国内外证券投资基金业绩评价体系 207
本章小结 215
重要概念 216
思考题 216
第3篇 证券投资基金运营管理 220
第10章 证券投资基金运营管理概述 220
学习目标 220
10.1证券投资基金的当事人 220
10.2证券投资基金运营的组织结构 231
10.3证券投资基金内控制度 235
本章小结 243
重要概念 244
思考题 244
第11章 证券投资基金财务管理 245
学习目标 245
11.1证券投资基金财务会计概述 245
11.2证券投资基金财务报告 255
11.3证券投资基金的税收 264
本章小结 268
重要概念 268
思考题 268
第12章 证券投资基金风险管理 269
学习目标 269
12.1证券投资基金风险管理概述 269
12.2股票价格波动风险及其度量 276
12.3证券投资基金的风险管理方法 280
12.4证券投资基金的适度规模 284
本章小结 287
重要概念 287
思考题 287
第13章 证券投资基金营销管理 289
学习目标 289
13.1证券投资基金的客户研究 289
13.2证券投资基金的销售与市场服务 294
13.3证券投资基金的费率设置 302
本章小结 315
重要概念 316
思考题 316
第4篇 证券投资基金的监管与展望 318
第14章 证券投资基金监管 318
学习目标 318
14.1证券投资基金监管概述 318
14.2我国证券投资基金监管的主要内容 322
14.3证券投资基金监管体制的国际比较 329
14.4证券投资基金监管法律体系的国际比较 338
本章小结 345
重要概念 346
思考题 346
第15章 各国和地区证券投资基金发展趋势 347
学习目标 347
15.1欧美证券投资基金的发展趋势 347
15.2亚洲证券投资基金的发展趋势 354
15.3各国和地区证券投资基金业发展的比较 361
本章小结 368
重要概念 368
思考题 369
第16章 我国证券投资基金发展历程与展望 370
学习目标 370
16.1我国证券投资基金的发展历程 370
16.2我国证券投资基金的外部环境展望 377
16.3我国证券投资基金运行模式展望 388
本章小结 391
重要概念 392
思考题 392
附录 393