绪论 1
第一节 研究背景、目的和意义 1
一、研究背景 1
二、研究目的和意义 3
第二节 研究现状 5
一、多层次资本市场理论研究综述 5
二、转板制度构建理论研究综述 15
第三节 研究的内容、方法和主要创新 22
一、本书主要内容 22
二、本书研究方法 23
三、本书主要创新 25
第一章 完善多层次资本市场建设的必要性分析 27
第一节 我国多层次资本市场现状及构建目标 27
一、我国多层次资本市场的现状 27
二、海外多层次资本市场及转板制度 39
三、我国多层次资本市场结构的目标性探索 47
第二节 转板及其形式分析 55
一、转板的概念、特征及分类 55
二、转板的形式分析 62
第三节 转板制度的基本功能 72
一、完善多层次资本市场体系 72
二、提高资本资源配置效率 75
三、提高上市公司融资效率 76
四、提高公司上市效率 77
五、提高行政监管效率 79
六、促进公司积极竞争 79
七、优化公司治理结构 81
八、保护投资者利益 82
第二章 转板制度构建的基础与影响 83
第一节 转板制度构建的现实基础 83
一、转板机制的萌芽 83
二、上市公司股票退市制度的确立 85
三、公司债券退市制度的确立 85
四、上市公司证券转板机制的正式确立 86
五、创业板退市制度的完善 89
第二节 转板制度构建的理论基础 91
一、融资结构理论 91
二、企业产权理论 95
三、交易成本理论 99
四、竞争优势理论 104
第三节 转板制度构建对证券市场发展的影响 107
一、证券市场扩容制度理论 109
二、证券市场转板制度理论 114
三、证券市场“扩容—转板”制度理论 120
第三章 转板制度的基本原则 134
第一节 市场结构合理原则 135
一、市场结构合理原则的含义和意义 135
二、市场结构合理原则的基本内容 137
第二节 有利竞争原则 144
一、有利竞争原则的含义和作用 144
二、有利竞争原则的基本内容 146
第三节 转板自愿原则 152
一、转板自愿原则的含义、依据与意义 152
二、转板自愿原则的基本内容 154
第四节 降板强制原则 155
一、降板强制原则的含义、依据与意义 155
二、降板强制原则的基本内容 157
第四章 转板规则 159
第一节 转板实体性规则 159
一、转板主体资格 159
二、转板规则制定权分配 161
三、转板参与主体权力（利）分配 164
四、转板信息披露规则 176
五、转板保（推）荐人规则 180
六、转板规则安排 183
第二节 转板程序规则 200
一、转板程序的价值 200
二、横向转板程序安排 202
三、升级转板程序安排 211
四、降级转板程序安排 219
第五章 转板监管与法律责任 223
第一节 转板监管 223
一、转板监管的概念和特征 223
二、转板监管的价值目标 227
三、转板监管的内容 235
第二节 转板法律责任 251
一、转板法律责任的概念和分类 251
二、转板内幕交易的法律责任 255
三、转板虚假陈述的法律责任 262
四、转板保荐人的法律责任 268
结论 269
一、建设我国多层次资本市场，不能照搬西方资本市场建设模式 269
二、构建转板制度符合我国市场经济发展的客观要求 270
三、经济发展要求建立合理的市场制度 270
四、构建转板制度具有坚实的经济学理论支持 271
五、转板制度构建任务艰巨 273
六、转板制度能够应时而建 274
参考文献 276
后记 288