市政公用事业改革与监管问题研究 1
第一章 已进行改革与体制、监管现状 2
第一节 已进行改革 2
1．改革进程 2
2．改革对象与主要改革措施 7
3．改革取向 13
4．改革动因 17
第二节 改革、监管的效果与体制、监管现状 21
1．改革、监管的经济与社会效果 21
2．改革引起的体制、机制变化 29
3．当前的改革态势与监管现状 33
4．对已进行改革的初步总结 35
第二章 未来改革、监管的目的、目标、方向与路径分析 36
第一节 决定未来改革、监管目的、目标、方向、路径的主要因素 37
1．市政公用事业的经济特性 37
2．市政公用事业的社会特性 42
3．“十二五”及更远将来改革、监管面临的形势 45
4．“十二五”及更远将来的改革、监管环境 46
第二节 未来改革、监管的目的、目标、方向、道路 48
1．未来改革、监管的最终目的、目标 48
2．未来改革、监管的具体目的、目标 49
3．未来改革、监管的取向 51
4．未来改革、监管的主要推进路线 53
第三章 未来改革、监管要解决的主要问题 54
第一节 未来改革目的、目标、方向、路径与已进行改革的对比 55
1．对改革、监管最终目的、目标的对比 55
2．对改革、监管具体目的、目标的对比 56
3．对改革、监管取向的对比 58
4．达到主要目的、目标的路径对比 59
第二节 未来改革、监管要解决的主要问题 61
1．要解决的表面问题 61
2．较深层次问题 64
3．更深层次问题 72
4．根源性或根本性问题 73
第四章 未来改革、监管的基本思路与政策建议 74
第一节 调整改革、监管的基本思路 74
1．调整全面市场化、建立市场体制市政公用事业的改革路线 74
2．改革取向社会效益优先而非经济效益优先 74
3．合理协调“公益性”与“经营性”关系 74
4．重点进行管理体制改革与监管制度建设 75
第二节 放缓、放弃一些改革措施的推行 75
1．放缓“民营化”改革推进力度 75
2．重新审视“打破垄断”、“形成竞争性市场格局”企图 76
3．重新审视“建立现代企业制度”意图 77
第三节 建立专门针对市政公用事业的经营制度 77
1．深化国有国营“经营单位”内部改革 77
2．厘清城市政府与民营、特许经营“经营单位”间的责权关系 78
3．厘清城市政府与国有国营“经营单位”间的责权关系 78
4．根据城市大小等具体情况决定具体经营方式、模式 79
5．主要仍应采取公有公营制度 79
6．完善特许经营制度 79
第四节 确立由城市政府主导的发展机制 80
1．由政府承担发展责任 80
2．尽可能发挥市场机制在经营、发展中的作用 80
3．发展因地制宜 80
第五节 改革投融资体制 80
1．改革获得资金方式 80
2．主要依靠发行债券获得社会资金 81
第六节 建立专门针对市政公用事业的监管制度 81
1．改革管理体制 81
2．监管公开、透明、程序合理 81
3．建立对监管者的有效监管制度 82
4．建立起对市政公用事业“经营单位”强有力的外部约束机制 82
5．改进监管办法 82
第七节 建立市政公用事业经营管理的法律、法规基础 83
1．制定针对市政公用事业的法律法规 83
2．修改已过时的法律法规 84
第五章 城市自来水改革与监管问题研究 86
第一节 已进行改革及针对的问题 86
1．政企分开与建立现代企业制度 86
2．对外资、民资开放 87
3．剥离社会功能 87
4．剥离辅业 87
5．制水、供水、污水处理分开经营 87
6．改革自来水监管 88
第二节 已进行改革的效果 88
1．“建立现代企业制度”的结果 88
2．“政企分开”的效果 88
3．对外资、民资开放的效果 88
4．剥离社会功能的效果 89
5．剥离辅业副业的效果 89
6．制水、供水、污水处理分开经营的效果 89
7．监管改革的效果 90
第三节 自来水行业的经济与社会特性及对已进行改革的再评估 90
1．自来水行业的经济特性 90
2．自来水行业的社会特性 91
3．根据自来水经济、社会特性对以前改革的再评估 91
第四节 自来水行业改革、监管要解决的主要问题 94
1．发展问题 94
2．公益性或社会公平问题 94
第五节 改革、监管的对策 95
1．调整“市场化”改革思路 95
2．按照公益性质建立自来水经营制度 95
3．建立符合市政公用事业和城市特点的自来水监管制度 95
4．分离副业辅业 96
第六章 城市供热体制改革与监管问题研究 98
第一节 城市供热体制与监管改革进展缓慢 98
1．中央积极推进以市场化为目标的供热体制改革 98
2．各地政府相应推出供热体制改革政策 99
3．整个改革进程缓慢 100
第二节 重新审视供热体制改革 101
1．城镇供热体制改革的定位不准确 101
2．城镇供热企业目前还不具备市场竞争的条件 102
3．实施热计量收费的条件还有待于完善 103
4．供热价格形成机制不合理 104
5．没有形成有效的政府与市场监管体系 106
第三节 建立新的城镇供热体制与监管框架 107
1．城镇供热体制改革要体现公益性与经营性相结合原则 107
2．根据当地的财政支撑能力与经济发展水平选择供热改革方式 107
3．在供热企业之间引入市场竞争机制 108
4．积极创造供热体制改革的相关条件 108
5．完善价格形成机制 108
6．建立和完善监管体系 109
第七章 我国城市管道燃气行业监管研究 112
第一节 城市管道燃气行业的发展阶段和运行特点分析 112
1．城市管道燃气发展规模已经较大 113
2．市场发育尚不成熟 113
3．运行特点分析 114
第二节 已实施的监管改革及其效果分析 114
1．已经实施的监管改革政策措施 114
2．改革的效果：推动了行业的发展 116
3．面临的若干突出问题 120
第三节 监管改革的目标和对策建议分析 124
1．发达国家监管改革的经验和启示 124
2．改革目标：最终目标和分阶段目标 126
3．政策建议 128
第八章 我国污水处理体制改革与完善监管的思路和对策研究 130
第一节 改革进展与监管体制现状 130
1．主要改革措施 130
2．改革及建设的主要成就 132
3．监管体制现状 133
第二节 未来改革及完善监管须解决的主要问题 135
1．运营体制改革相对滞后与行业较快发展的矛盾 135
2．污水处理设施相对不足与发展需求的矛盾 136
3．运营效率低下与监管能力不强的矛盾 136
第三节 未来改革及监管的目标、方向与路径分析 137
1．行业技术经济特征分析 137
2．改革与监管目标 137
3．改革方向与路径选择 137
第四节 推进改革与完善监管的对策建议 138
1．加快政府职能转变，推进投资主体多元化 138
2．建立科学合理分配机制，加强资金使用监督和管理 139
3．科学合理规划，加快污水处理设施建设步伐 139
4．加强监管机制创新，提高运营效率 140
5．理顺管理体制，完善相关政策法规 140
第九章 市政公共交通改革与监管问题研究 142
第一节 改革开放以来已采取的改革措施 143
1．常规公共交通 143
2．轨道公共交通 146
第二节 我国公共交通行业发展现状、存在的问题及未来改革的目标与方向 148
1．公共交通行业发展现状 148
2．目前公共交通行业存在的主要问题 150
3．未来改革与监管的目标、方向 152
第三节 对我国市政公共交通未来改革与监管的政策建议 154
1．加大政府财政投入及其他相关政策支持 154
2．加强对公共交通行业的监管 155
3．推荐的公共交通投融资与运营模式 155
第十章 对欠发达地区推进市政公用事业改革与加强监管的思考——以广西壮族自治区田东县为例 158
第一节 市政公用事业发展与改革取得较大突破 158
1．以加大投资力度为抓手，污水垃圾处理取得突破性进展 159
2．以服务人民群众生产生活为目的，城市供水事业发展步伐加快 159
3．以市场化为方向，积极推进公交和燃气事业改革 159
4．以加强综合性监管为出发点，成立专门监管机构 160
第二节 存在问题不容忽视 161
1．县域城镇化快速发展与市政基础设施相对短缺的矛盾 161
2．市政公用事业改革发展进程相对超前与监管能力较为滞后的矛盾 161
3．市政公用设施建设与城市规划的矛盾 162
第三节 几点思考 162
1．如何建立科学合理的市政公用事业投融资体制 162
2．不同行业能否采用不同的改革办法 163
3．市场化改革深化后政府的角色如何定位 163
4．如何合理设计监管体系，促进监管效率提高 164
第四节 对策建议 165
1．多渠道筹措建设资金，推进市政基础设施建设 165
2．加大市政公用事业改革力度，增强发展活力 165
3．市政公用事业市场化后必须加强行业监管，实行规范经营 166
4．转变政府管理模式，引导市政设施经营企业建立富有效率的经营机制 166
5．进一步做好市政公用设施发展规划，加强规划管理 167
第十一章 国外市政公用事业改革与监管的理论与实践 168
第一节 国外关于市政公用事业的理论 168
1．对市政公用事业的定义 168
2．市政公用事业的主要特性 169
3．市政公用事业的经营体制 170
4．市政公用事业产品的性质 172
第二节 国外关于政府监管的理论 173
1．为什么管制 173
2．为什么要放松管制 174
3．为什么需要对管制者进行监管 175
4．监管的对象 176
5．监管的方法 176
第三节 国外市政公用事业改革的原因与主要措施 177
1．为什么改革 177
2．主要改革措施 178
第四节 英国改革的效果 179
1．改革未提高经营效率 179
2．确实增加了政府财政收入 179
3．消费者的处境没有改善 179
4．改革没能减轻政府的管制负担与其他企业负担 179
5．改革的最终成果只是将国有垄断企业改造为私有垄断企业 180
6．改革选择的道路未必正确 181
第十二章 美国市政公用事业的体制及监管办法 182
第一节 美国市政公用事业经营、监管体制的总体情况 182
1．三级监管一级经营 182
2．法院、议会对监管者的再监管与民众的最终监督 184
第二节 城市政府的市政公用事业经营、监管体制 185
1．经营、监管体制的多样性 185
2．经营、监管理念的高度一致性 185
3．大、中、小城市不同的经营、监管体制 185
第三节 对监管机构的监管体制 186
第四节 美国市政公用事业的经营模式 187
1．公有公营自治的模式 187
2．公有公营模式 187
3．私有私营模式 187
第十三章 市政公用事业改革和监管研究的主要观点 189
第一节 市政公用事业改革的方向与道路 189
1．关于市政公用事业改革的方向 189
2．公用事业市场化改革会带来很多弊端 191
第二节 关于市政公用事业改革的原因 192
1．垄断经营的弊病在客观上要求公用事业推进改革 192
2．外部条件变化及政策支持为公用事业改革提供了可能性 192
第三节 关于市政公用事业改革的效果 193
1．我国市政公用事业改革成就显著 193
2．我国市政公用事业改革仍处于起步探索阶段，存在很多问题 194
3．公用事业改革成绩是主要的，但也付出了代价 194
第四节 关于市政公用事业改革的重点 195
1．城市公用事业改革亟待突破的重点是完善价格形成、补贴和监管机制 195
2．完善价格形成机制是深入市政公用事业改革的重点 195
3．市政公用设施投融资渠道的多元化，是实现市场化改革目标的重要前提条件 196
第五节 市政公用事业企业上市对市政公用事业改革具有重要意义 196
第六节 关于市政公用事业引入外资问题 196
1．适当引入外资是有利于公用事业发展的 197
2．水务市场盲目引进外资是步入歧途 197
3．外资是自来水涨价的推手，对外资垄断应保持足够警惕 197
第七节 关于市政公用事业改革中的监管问题 197
1．市政公用事业市场化改革过程中必须加强监管 197
2．政府监管的重点在于价格方面 198
附录 市政公用事业改革、监管的主要政策法规 201
第一节 综合性政策法规 201
1．关于进一步推进建设系统国有企业改革和发展的指导意见 201
2．城市市政公用事业利用外资暂行规定 210
3．关于加快市政公用行业市场化进程的意见 213
4．市政公用事业特许经营管理办法 217
5．关于加强市政公用事业监管的意见 222
第二节 关于市政公用事业各行业改革、监管的主要政策法规 226
1．全民所有制城市供水、供气、供热企业转换经营机制实施办法 226
2．城市供水价格管理办法 231
3．城市供热价格管理暂行办法 237
4．城市燃气管理办法 241
5．城市生活垃圾管理办法 246
6．全民所有制城市公共交通企业转换经营机制实施办法 255
7．城市公共汽电车客运管理办法 261
8．城市轨道交通运营管理办法 266