导言 1
一、研究背景及意义 1
二、文献综述 12
三、我国IPO相关法律法规梳理 14
四、本书结构安排 15
五、本书的创新与不足 16
第一章 “新股发行”的法律界定 18
第一节 证券发行相关概念梳理 18
一、与“新股发行”相关的三种证券发行分类 19
二、证券公开发行与上市 22
第二节 “新股发行”的法学释义 26
一、“新股发行”的法学涵义 26
二、我国新股发行制度改革中的“新股发行”概念辨析 28
第三节 IPO概述 30
一、IPO的涵义 30
二、IPO的大致流程 34
三、IPO的参与主体 35
四、IPO的治理结构分析 39
本章小结 42
第二章 IPO审核环节法律制度研究 45
第一节 分体审核模式及其法律制度研究——以美国为例 46
一、美国IPO审核制度历史演进及其特点 46
二、美国IPO审核主体法律制度 52
三、美国IPO发行主体法律制度 65
四、美国IPO证券服务主体法律制度 78
第二节 一体式审核模式及其法律制度研究——以英国为例 85
一、英国IPO审核制度历史演进及其特点 85
二、英国IPO审核主体法律制度 90
三、英国IPO发行主体法律制度 92
四、英国AIM市场保荐人法律制度 99
第三节 IPO审核体制及其法律制度的比较研究 102
一、IPO审核体制的比较研究 102
二、IPO审核主体法律制度比较 110
三、IPO发行主体法律制度比较 113
四、IPO证券服务主体法律制度比较 119
本章小结 120
第三章 IPO承销环节法律制度研究 122
第一节 IPO承销概述 122
一、承销的概念与功能 122
二、IPO承销的大致流程 125
三、证券承销方式与IPO承销方式的选择 126
四、IPO承销环节主体及法律关系 131
第二节 IPO承销主体法律制度研究 135
一、承销商的准入资格 135
二、承销商IPO活动中的权利与义务 142
三、承销商IPO活动中的法律责任 145
本章小结 149
第四章 IPO定价发售环节法律制度研究 151
第一节 IPO定价发售相关理论 151
一、IPO新股“发行价格”释义 151
二、IPO定价异象与金融学的相关理论解释 156
三、法学相关理论及困惑 161
第二节 IPO定价发售的具体方法及比较 172
一、IPO定价发售具体方法及特点 172
二、IPO定价发售方法比较与分析 175
三、IPO定价发售法的创新——混合发售法 181
第三节 IPO定价发售法律制度研究 182
一、IPO定价发售相关主体及法律关系 183
二、不同定价发售法下主体制度的差异 184
三、累计投标询价法的内在机理与价值 185
四、IPO定价发售环节投资主体法律制度 187
本章小结 196
第五章 我国IPO法律制度之完善 200
第一节 我国IPO审核法律制度研究 200
一、我国IPO审核体制完善 201
二、我国IPO审核主体法律制度完善 210
三、我国IPO发行主体法律制度完善 220
四、我国IPO证券服务主体法律制度完善 234
第二节 我国IPO承销法律制度研究 252
一、我国IPO承销概述 252
二、我国IPO承销法律制度 256
三、我国IPO承销法律制度存在的问题 261
四、我国IPO承销法律制度的具体完善建议 266
第三节 我国IPO定价发售法律制度研究 267
一、我国IPO定价发售概述 267
二、我国IPO定价发售法律制度 271
三、我国IPO定价发售法律制度存在的问题及完善建议 280
本章小结 286
结语 289
参考文献 291
后记 300