第一章 期货市场概述 1
考点1：期货市场的形成 2
考点2：期货市场相关范畴 4
考点3：期货市场的发展——期货品种扩大 4
考点4：期货市场的发展——交易规模扩大和结构变化 6
考点5：期货市场的发展——市场创新和国际化 7
考点6：期货交易的基本特征 8
考点7：期货交易与现货交易 10
考点8：期货交易与远期现货交易 11
考点9：期货交易与证券交易 12
考点10：期货市场的功能——规避风险功能及其机理 14
考点11：期货市场的功能——价格发现功能及其机理 15
考点12：期货市场的作用 17
考点13：国际期货市场——美国期货市场 19
考点14：国际期货市场——英国期货市场 20
考点15：国际期货市场——欧元区期货市场 21
考点16：国际期货市场——亚洲国家期货市场 21
考点17：国内期货市场——建立期货市场的背景 22
考点18：国内期货市场——起步探索阶段（1990—1993年） 23
考点19：国内期货市场——治理整顿阶段（1993—2000年） 24
考点20：国内期货市场——稳步发展阶段（2000年至今） 25
第二章 期货市场的构成 29
考点1：期货交易所的性质和职能 30
考点2：会员制期货交易所 31
考点3：公司制期货交易所 34
考点4：会员制和公司制期货交易所的主要区别 35
考点5：境内期货交易所的组织形式 36
考点6：境内期货交易所的会员管理 37
考点7：境内期货交易所概况 37
考点8：期货结算机构的性质与职能 39
考点9：期货结算机构的组织形式 40
考点10：期货结算机构的结算制度 41
考点11：我国境内期货结算概况 41
考点12：期货中介与服务机构——期货公司的职能 43
考点13：期货中介与服务机构——期货公司的部门设置 44
考点14：我国对期货公司经营管理的特别要求 45
考点15：其他期货中介与服务机构——介绍经纪商 48
考点16：其他期货中介与服务机构——居间人 50
考点17：期货信息资讯机构及期货保证金存管银行 50
考点18：其他期货中介与服务机构的交割仓库 51
考点19：期货交易者的分类 53
考点20：期货市场的主要机构投资者——对冲基金 54
考点21：期货市场的主要机构投资者——商品投资基金 56
第三章 期货交易制度与合约 59
考点1：期货合约的概念 60
考点2：期货合约标的选择 60
考点3：期货合约的主要条款及设计依据 62
考点4：期货交易基本制度——保证金制度 67
考点5：期货交易基本制度——当日无负债结算制度 69
考点6：期货交易基本制度——涨跌停板制度 70
考点7：期货交易基本制度——持仓限额及大户报告制度 72
考点8：期货交易基本制度——强行平仓制度 73
考点9：期货交易基本制度——信息披露制度 75
考点10：期货交易流程——开户 76
考点11：期货交易流程——下单 77
考点12：期货交易流程——竞价 80
考点13：期货交易流程——结算 82
考点14：期货交易流程——交割 87
考点15：期货交易流程——标准仓单 89
考点16：期货交易流程——现金交割 90
第四章 套期保值 91
考点1：套期保值的定义 92
考点2：套期保值的实现条件 92
考点3：套期保值者 94
考点4：套期保值的种类 95
考点5：卖出与买入套期保值的应用 96
考点6：完全套期保值与不完全套期保值 98
考点7：基差的概念 99
考点8：影响基差的因素 100
考点9：基差与正反向市场 100
考点10：基差的变动 102
考点11：套期保值有效性的衡量 104
考点12：套期保值操作的扩展——交割月份的选择及套期保值比率的确定 104
考点13：套期保值操作的扩展——期转现与套期保值 105
考点14：套期保值操作的扩展——期现套利操作 108
考点15：套期保值操作的扩展——基差交易 109
考点16：企业开展套期保值业务的注意事项 111
第五章 期货投机与套利交易 115
考点1：期货投机的定义 116
考点2：期货投机与套期保值的区别 116
考点3：期货投机与股票投机的区别 117
考点4：期货投机者类型 118
考点5：期货投机的作用 119
考点6：期货投机的准备工作 121
考点7：期货投机的操作方法——开仓阶段 122
考点8：期货投机的操作方法——平仓阶段 124
考点9：期货投机的操作方法——资金和风险管理 125
考点10：期货套利的概念及分类 126
考点11：期货套利与期货投机的区别 127
考点12：期货套利的作用 128
考点13：期货套利交易——期货价差的定义 129
考点14：期货套利交易——价差的扩大与缩小 130
考点15：期货套利交易——价差套利的盈亏计算 131
考点16：期货套利交易——套利交易指令 132
考点17：跨期套利——牛市套利 134
考点18：跨期套利——熊市套利 135
考点19：跨期套利——蝶式套利 137
考点20：跨品种套利——相关商品间的套利 138
考点21：跨品种套利——原料与成品间的套利 138
考点22：跨市套利 140
考点23：期货套利操作的注意要点 141
第六章 期货价格分析 145
考点1：期货行情表 146
考点2：期货行情图 148
考点3：期货价格的基本分析及其特点 151
考点4：需求分析 152
考点5：供给分析 155
考点6：影响供求的其他因素 158
考点7：供求与均衡价格 160
考点8：技术分析及其特点 163
考点9：基本分析与技术分析的关系 164
考点10：图形分析——价格趋势分析 166
考点11：图形分析——整理形态分析 168
考点12：图形分析——反转形态分析 170
考点13：图形分析——缺口 172
考点14：指标分析——移动平均线 173
考点15：指标分析——相对强弱指数 176
考点16：成交量和持仓量分析——成交量与价格 178
考点17：成交量和持仓量分析——持仓量与价格 179
考点18：成交量和持仓量分析——成交量、持仓量和价格的关系 181
考点19：波浪理论 182
第七章 外汇期货 185
考点1：外汇的概念 186
考点2：汇率及其标价方法 186
考点3：外汇风险 188
考点4：外汇期货及其产生和发展 190
考点5：外汇期货交易与远期外汇交易 193
考点6：外汇期货交易与外汇保证金交易 195
考点7：国际主要外汇期货合约 196
考点8：影响汇率的因素——基本经济因素 197
考点9：影响汇率的因素——宏观经济政策因素 200
考点10：影响汇率的因素——中央银行干预因素 201
考点11：影响汇率的因素——政治因素 202
考点12：影响汇率的因素——外汇储备因素 203
考点13：外汇期货卖出套期保值 203
考点14：外汇期货买入套期保值 205
考点15：外汇期货投机交易 207
考点16：外汇期货套利交易 208
第八章 利率期货 213
考点1：利率与利率期货 214
考点2：利率期货价格波动的影响因素 216
考点3：利率期货的产生和发展 217
考点4：短期利率期货合约 219
考点5：中长期利率期货合约 221
考点6：美国13周国债利率期货的报价与交割 224
考点7：欧洲美元期货的报价与交割 226
考点8：美国中长期国债期货的报价与交割——报价方式 227
考点9：美国中长期国债期货的报价与交割——交割方式 228
考点10：利率期货卖出套期保值 232
考点11：利率期货买入套期保值 233
考点12：利率期货投机和套利 235
第九章 股指期货和股票期货 237
考点1：股票指数的概念与主要股票指数 238
考点2：股票市场风险与股指期货 241
考点3：股指期货与股票交易的区别 242
考点4：沪深300股指期货合约解读 243
考点5：沪深300股指期货交易规则 245
考点6： β系数与最佳套期保值比率 247
考点7：股指期货卖出套期保值 249
考点8：股指期货买人套期保值 250
考点9：股指期货投机策略 251
考点10：股指期货合约的理论价格 252
考点11：股指期货期现套利操作 254
考点12：交易成本与无套利区间 256
考点13：套利交易中的模拟误差 258
考点14：期现套利程式交易 258
考点15：股指期货跨期套利 259
考点16：股票期货的含义与市场概况 261
考点17：股票期货交易的特点 262
第十章 期权 263
考点1：期权的产生及发展 264
考点2：期权的含义、特点和分类 265
考点3：期权分类 267
考点4：期权合约 270
考点5：期权交易指令 272
考点6：期权头寸的建立与了结方式 273
考点7：权利金 274
考点8：期权的内涵价值 276
考点9：期权的时间价值 278
考点10：影响权利金的基本因素——标的物市场价格和执行价格 279
考点11：影响权利金的基本因素——标的物价格波动率 281
考点12：影响权利金的基本因素——期权合约的有效期 282
考点13：影响权利金的基本因素——无风险利率 283
考点14：买进看涨期权损益 284
考点15：买进看涨期权的运用 286
考点16：卖出看涨期权损益 288
考点17：卖出看涨期权的运用 290
考点18：买进看跌期权损益 291
考点19：卖出看跌期权损益 293
考点20：卖出看跌期权的运用 295
第十一章 期货市场风险管理 299
考点1：风险的含义 300
考点2：期货市场风险的特征 301
考点3：期货市场风险的类型 303
考点4：期货市场风险的成因 308
考点5：期货市场风险管理原理 309
考点6：期货市场法律法规与自律规则 312
考点7：境外期货监管机构 317
考点8：中国期货监管机构 318
考点9：期货交易所的自律监管 321
考点10：境外期货交易所的自律监管 322
考点11：境内期货交易所的自律监管 324
考点12：期货行业协会自律管理 325
考点13：监管机构的风险管理 328
考点14：交易所的主要风险源 331
考点15：交易所的内部风险监控机制 332
考点16：期货公司的主要风险 335
考点17：期货公司内部风险监控机制 337
考点18：投资者的风险管理——客户的主要风险 339
考点19：投资者的风险防范措施 340
考点20：机构投资者的内部风险监控机制 341