第1章 项目概况 1
1.1 污水处理PPP项目实施背景和意义 1
1.1.1 污水处理PPP项目实施背景 1
1.1.2 污水处理PPP项目实施意义 2
1.2 污水处理项目采用PPP模式的可行性和必要性 3
1.2.1 污水处理项目采用PPP模式的可行性 3
1.2.2 污水处理项目采用PPP模式的必要性 4
1.3 污水处理PPP项目基本情况 4
1.3.1 项目区位条件 4
1.3.2 项目建设内容 6
1.3.3 项目股权结构 6
1.3.4 项目主要产出 7
1.3.5 项目技术标准 8
1.3.6 污水处理PPP项目存在的主要问题 9
第2章 风险分配基本框架 11
2.1 污水处理PPP项目风险因素特征 11
2.1.1 污水处理PPP项目风险的阶段性 11
2.1.2 污水处理PPP项目风险的多样性 11
2.1.3 污水处理PPP项目风险的政策关联性 11
2.2 污水处理PPP项目风险因素识别 12
2.2.1 政治风险 12
2.2.2 法律风险 13
2.2.3 金融风险 13
2.2.4 环境风险 13
2.2.5 建设风险 13
2.2.6 运营风险 14
2.2.7 移交风险 15
2.2.8 信用风险 16
2.2.9 市场风险 16
2.2.10 不可抗力风险 16
2.3 污水处理PPP项目风险分配 20
2.3.1 污水处理PPP项目风险分配原则 20
2.3.2 污水处理PPP项目风险分配框架 21
2.4 污水处理PPP项目风险防范及应对 23
2.4.1 政府方风险防范措施 23
2.4.2 社会资本方风险防范措施 24
2.4.3 社会公众风险防范措施 24
第3章 污水处理PPP项目运作方式 27
3.1 污水处理PPP项目运作方式 27
3.1.1 PPP项目各运作方式的区别 27
3.1.2 污水处理PPP项目运作方式现状分析 28
3.2 项目运作方式选取原则及影响因素 29
3.2.1 项目运作方式选取原则 29
3.2.2 项目运作方式选取影响因素 30
3.3 新建污水处理PPP项目具体运作方式 32
3.4 存量污水处理PPP项目具体运作方式 32
3.5 污水处理PPP项目收费定价机制 34
3.5.1 污水处理PPP项目收费定价机制遵循的原则 34
3.5.2 污水处理PPP项目定价机制影响因素 35
3.5.3 污水处理PPP项目收费定价 35
第4章 污水处理PPP项目交易结构 36
4.1 投融资结构基本概念 36
4.2 PPP项目的融资渠道 36
4.3 污水处理PPP项目投资回报机制分析 36
4.3.1 污水处理PPP项目投资回报机制现状分析 36
4.3.2 污水处理PPP项目收益水平 38
4.3.3 污水处理PPP项目调价机制 40
4.3.4 污水处理PPP项目回报机制 43
4.3.5 污水处理PPP项目股东回报机制 43
第5章 合同体系 44
5.1 污水处理PPP项目的合同类型 44
5.1.1 PPP项目合同 45
5.1.2 股东协议 45
5.1.3 融资合同 45
5.1.4 保险合同 45
5.1.5 建设工程施工合同 45
5.1.6 运营服务合同 45
5.1.7 工程监理合同 46
5.1.8 咨询服务合同 46
5.2 项目合同核心内容 46
5.2.1 污水处理PPP项目权利义务边界 46
5.2.2 污水处理PPP项目交易边界 50
5.2.3 污水处理PPP项目履约保障边界 52
5.2.4 污水处理PPP项目调整衔接边界 54
5.3 污水处理PPP项目合同特性条款 57
第6章 监管结构 59
6.1 污水处理PPP项目授权关系 59
6.1.1 政府对项目实施机构的授权 59
6.1.2 政府对社会资本方的授权 59
6.2 污水处理PPP项目监管机制 59
6.2.1 监管原则 59
6.2.2 监管方式 60
6.3 污水处理PPP项目绩效考核 63
6.3.1 绩效考核体系 63
6.3.2 运维绩效考核办法 63
6.3.3 考核指标设计原则 64
6.3.4 考核指标设计 65
6.3.5 绩效考核付费机制 70
第7章 项目采购 72
7.1 污水处理PPP项目采购适用的法规 72
7.2 污水处理PPP项目采购方式 72
7.2.1 常用采购方式 72
7.2.2 污水处理PPP项目常用采购方式基本流程 75
7.3 资格预审与响应性文件评审 79
7.3.1 资格预审 79
7.3.2 社会资本资格条件 81
7.3.3 响应性文件评分标准 81
第8章 财务测算 85
8.1 财务测算目的及意义 85
8.2 财务测算报表构成 85
8.2.1 总投资估算表 85
8.2.2 总投资使用计划与资金筹措表 86
8.2.3 营业收入、税金及附加估算表 87
8.2.4 借款还本付息表 89
8.2.5 折旧摊销估算表 89
8.2.6 总成本费用表 90
8.2.7 利润与利润分配表 91
8.2.8 投资现金流量表 92
8.2.9 资本金现金流量表 93
第9章 案例分析 95
9.1 崇阳县乡镇生活污水处理PPP项目实施方案 95
9.1.1 项目概况 95
9.1.2 风险分配基本框架 96
9.1.3 运作方式 96
9.1.4 交易结构 98
9.1.5 合同体系 101
9.1.6 监管架构 101
9.1.7 社会资本方采购 103
9.1.8 财务测算 104
9.2 巴林右旗大板镇第二污水处理厂PPP项目实施方案 105
9.2.1 项目概况 105
9.2.2 风险分配基本框架 106
9.2.3 运作方式 107
9.2.4 交易结构 108
9.2.5 合同体系 110
9.2.6 监管架构 110
9.2.7 社会资本方采购 111
9.2.8 财务测算 112